过失犯罪中注意义务和结果避免义务问题探析

李俊杰


　　刑法理论上对犯罪过失的认识，随着社会生活的不断进步而发展。无论中外，现在都主张犯罪过失不仅仅是一种心理事实，而有更加丰富的内容。国外刑法理论原先一向认为过失是责任要素，但晚近又有学者主张在构成要件和违法性上，都要考虑过失，承认过失作为构成要件和违法性的主观要素，从而也在理论和判例上成为一种有力的主张。新中国刑法在1950年拟出的《中华人民共和国刑法大纲（草案）》总则部分的犯罪一章中规定，过失的犯罪行为，系指犯罪人并无故意，但应预见自己行为之结果，而竟未预见或轻信可避免结果之发生者。把“无故意”作为过失存在的前提。而此后的1980年实施的刑法第十二条明确规定：应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或已经预见而轻信可以避免，以致发生这种结果的，是过失犯罪。1997年修订刑法第十五条以同样的内容规定了过失犯罪，并没有直接规定犯罪过失。而在刑法犯罪过失的主客观构造
　　犯罪过失历来是作为主观上的心理事实，只是到晚近才有许多学者提出犯罪过失不仅仅是心理事实，他们从规范责任论出发，认为过失责任的根据在于行为人违反结果避免义务，其义务虽然包括认识、预见义务，但其核心是不避免结果的发生，即不为避免结果发生而采取适当的手段。就不是单单从主观上来讨论犯罪过失。笔者认为，犯罪过失，有主观性，也有其客观性。所谓主观性，是指犯罪过失的本质是一种心理事实，这种主观性体现在过失包括有认识的因素和意志的因素，这两者，都是主观的内容，这也是过失刑事责任的主观基础。所谓客观性，是指过失的心理事实，终究是一种法律的评价对象，它同法规范之间的关系，是一种客观的外在的评价关系，必然外在于客观现象，必须处于一个客观的环境中理论上，一致认为犯罪过失是作为犯罪构成的主观要件的一种罪过形式。才能进行评价。刑法不能处罚思想，如果单纯是内心的态度，缺乏客观的归责基础，刑事责任难以成立。单纯的心理事实，不能进入刑法的视野，而只有这种心理事实在客观上体现了对注意义务的违反，对结果避免义务的违反，具有刑法的意义，因此在主观面上，犯罪过失存在着具有非难可能性的心理事实，在客观上，存在刑事责任的客观基础，即对注意义务的违反，没有防止危害结果的发生，而此外，考虑主体的责任能力，以及按照国外刑法理论，还讨论期待可能性的问题，这样过失的刑事责任的根据，才是圆满的。
　　犯罪过失作为责任的要素，有主观面和客观面的构造。其中任一面都不是单独地作为犯罪过失刑事责任的基础。如行为人在主观上存在疏忽大意而没有认识危害结果发生的可能性，但在客观上，并没有违反结果避免义务也没有发生危害结果，缺乏了刑事责任的客观基础，所以，不能对之进行归责。或者在客观上发生了危害结果，但行为人主观上并不存在过失，同样也不能追究行为人的刑事责任。犯罪过失的主观性和客观性是密切联系的，一般情况下，行为人主观上有过失，则在客观上违反了注意义务也不会防止危害结果的发生。而行为人在客观上若不违反注意义务和结果避免义务，在主观上也就不存在过失的心理事实。犯罪过失作为刑事责任的要素，应该包括有主、客观两方面的内容，对犯罪过失的归责，才能做到主客观相统一。我国刑法明文规定，应该预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的，是过失犯罪。过失犯罪不同于犯罪过失，过失犯罪也是一个主客观两方面统一的结构，而犯罪过失，是过失犯罪的一个主观要件，也是过失犯罪刑事责任的要素。作为主观要件的犯罪过失和作为刑事责任要素的犯罪过失两者是不相同的，在性质和机能上存在着明显的区别。我国刑法在第二章犯罪中的第一节犯罪和刑事责任中规定了犯罪的概念，紧接着又规定了故意和过失以及意外事件，可见，故意和过失都是作为刑事责任的要素。而在刑法的犯罪构成理论中，故意和过失都被认为是构成犯罪的主观要件，从而把犯罪过失划成了两种不同的东西。我国有的学者指出，犯罪过失是危害内容与心理形式的统一，是犯罪要件与责任根据的统一，是主观心理与客观实际的统一。这种观点是值得肯定的，但是我们说作为刑事责任的要素的犯罪过失包括主客观两方面的内容，并不是要把它和过失犯罪混淆起来。刑事责任终究是不能脱离人的主观态度，因为它体现了一种伦理的非难性，从存在论上讲，过失是一种心理事实，但从规范论上讲，过失就包含有注意义务的违反和结果避免义务违反的这种体现法规范违反性的内容，这并不等于过失犯罪中的客观内容，即不是违反规范的行为和结果。所以，犯罪过失不等于过失犯罪。但是，笔者认为，单纯的心理事实的犯罪过失，是作为犯罪构成中主观的要件，而包括主观的心理事实和客观的规范评价的注意义务的违反和结果避免义务的违反的过失，才是作为刑事责任的要素的犯罪过失。当然，要评价犯罪过失的责任，还必须考虑主体的责任能力以及客观期待可能性问题。
　　犯罪过失的主观性和客观性也是紧密相关的关系，首先表现在这两种性质的机能的相互承接上。过失首先作为一种心理事实，在构成要件上，可以作为一种记述性的类型，即区别于故意而在构成要件上类型化了的心理事实，这是过失的主观面，也是注意义务和结果避免义务的违反的心理状态。我国刑法中不乏有在分则条文中直接使用“过失”一词的情况，如第二百三十三条规定的过失致死罪，第二百三十五条的过失重伤罪。可以说，过失作为类型化了的构成要件，主要是其主观面的机能。同时，刑法也有对一些过失犯罪从客观面上进行规定的，如分则第九章的渎职罪中，一般没有直接使用过失一词，但多数说明其违法性，如第三百九十八条，第四百零五条。笔者认为，过失的客观面——违反注意义务和结果避免义务，是违法性的本质。因为违反注意义务和结果避免义务就是违反了法律法规等规定而造成了危害结果。违法性，是犯罪过失的客观的表现，按照大陆法系的理论，构成要件该当性原则上推定违法性，除非有阻却违法事由的存在。构成要件符合性和违法性的关系是烟与火的关系，具有违法性推定机能。故构成要件与违法性存在紧密的联系。在外观上，故意杀人和过失致人死亡是相同的，而如果考虑构成要件性的过失，则可以区分两者在构成要件方面的区别，所以，我认为犯罪过失的主观面，是构成要件性的过失此一要素的内容，同样，违反注意义务和违反结果避免义务，则是违法性过失要素的内容。这两者相互统一，相互联系，发挥着对过失行为的评价作用。作为责任性过失要素，是包括过失的主观和客观两方面的内容的，而且包括客观上的各种阻却条件如责任能力和期待可能性的考察，成为一个综合的评价结构。
　　我国刑法犯罪论体系不同于大陆法系通行的构成要件该当性、违法性和有责性的犯罪论，但是，犯罪过失既是犯罪构成中的主观要件，又是刑事责任的要素，这两者存在区别和联系。作为构成要件的过失，应该是指主观的心理态度（也是一种类型化的心理事实）；作为刑事责任的要素，不可避免的存在规范评价的违法性，也便不能否定其对注意义务和结果避免义务正是这种违法性的表现。我们说注意义务是主观的精神的义务，是说注意义务的内容是主观上的，同时说对注意义务和结果避免义务的违反具有客观性，两者并不矛盾。


北安市人民法院 李俊杰
青海省西宁市人民政府


西宁市大型活动治安管理办法

西宁市人民政府令第27号


《西宁市大型活动治安管理办法》已经市人民政府 第１３次常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。
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市 长 李津成
一九九九年八月三日



西宁市大型活动治安管理办法


第一条 为了加强大型活动治安管理，保障国家财产和公民生命安全，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的大型活动治安管理。
第三条 本办法所称大型活动，是指机关、企事业单位、社会团体其他组织及个人在广场、道路、展览馆、体育场（馆）、影剧院、公园、游乐园等公共场所面向社会举办的下列活动：
（一）１０００人以上的各类庆祝、庆典、集会等活动；
（二）占地５００平方米以上的产品展览、展销、艺术博览等商贸或文化活动；
（三）可容纳５００人以上的公共场所内举办的文艺演出、体育竟赛等活动（不含影剧院的电影放映等日常性活动）；
（四）举办单位认为需要公安机关协助进行治安保卫工作的大型活动。单位场所内举办或虽在公共场所举办但参加者均为本单位（系统）人员的各类内部活动，以及在宗教活动场所内举办的宗教活动，不适用本办法。
第四条 市公安局是本市大型活动治安管理的主管机关。
第五条 各类大型活动治安保卫工作实行“谁主管（谁主办）、谁负责”的原则和领导负责制，逐级签订治安责任书。
第六条 各级政府组织举办的大型活动，应当及时通知公安机关，公安机关须按照活动的规模、性质、要求预先制定治安保卫工作方案。省、市政府组织举办的大型活动，由市公安局负责治安保卫工作；区（县）政府组织举办的大型活动由区（县）公安机关机关负责治安保卫工作。省、市、区（县）党委、人大、政协、纪委组织举办的大型活动适用本条第一、二款规定。
第七条 除本办法第六条规定以外的各类大型活动应当按照下列规定办理治安审批手续：
（一）省、市政府批准举办的大型活动，举办者应到市公安局办理治安审批手续；
（二）区（县）政府组织举办跨区（县）的大型活动由市公安局批准；
（三）区（县）政府批准举办的大型活动，举办者到区（县）公安机关办理治安审批手续；
（四）其他大型活动，由举办者到市公安局办理治安审批手续。
第八条 申请举办大型活动的机关、企事业单位、社会团体及其他组织和个人，须在大型活动举行１０日前，持下列文件到公安机关申请办理治安审批手续，公安机关应在接到申请日正直起３个工作日内，书面作出许可或不许可的答复，逾期未答复的可视为许可：
（一）举办大型活动申请书。申请书应载明活动负责人和内容、规模、时间、地点、人数、入场券发售办法等；
（二）大型活动治安保卫措施及实施方案；
（三）政府或政府有关部门的批准文件；
（四）租赁活动场地的证明文件和活动负责人的身份证明。未办理治安审批手续的，申请者或场地管理机构不得举办或承办大型活动，不得发布广告和发售入场票券。
第九条 申请举办大型活动应当符合下列安全要求：
（一）有治安保卫方案和治安负责人；
（二）制定并落实交通疏导、消防、救护、突发事件处置等措施；
（三）场地建筑物和设施安会、坚固，消防、照明、广播和卫生设备齐全有效，通道标志明显，出入口畅通；
（四）入场人员不得超过场地核定容量。
第十条 经批准举办的大型活动，公安机关应当履行下列职责：
（一）制定大型活动安全保卫工作方案，并保证有效实施；
（二）活动开始前，会同举办者勘察活动场所、排除不安全隐患；
（三）根据大型活动规模，安排警力或保安力量；
（四）维护治安秩序，做好治安事故和突发事件处置工作；
（五）保障活动场所通道、出入口通畅，做好交通疏导工作。
第十一条 经批准举办的大型活动，举办者和场地管理机构应按照公安机关的要求，组织管理人员或雇请相应数量的保安人员，维护活动场地的秩序，协同公安机关做好治安保卫工作。商业性的大型活动，由主办单位或个人制定治安保卫方案，经市公安局审查同意后，自行与保安服务公司联系负责治安保卫工作，由市公安局指定所需的治安，消防、交警等警种执勤力量实施现场监督指导。
第十二条 大型活动的主席台、观从席，应当划定必要的治安指挥、执勤席位。不设主席台的，应当规定相应的治安指挥和执勤区域。
第十三条 大型活动有下情形之一的，公安机关可以责令全部停止或部分停止活动：
（一）未办理治安审批手续的，或虽办理治安审批手续但存在安全隐患未按期整改的；
（二）超出场地核定的容量发售入场券的；
（三）现场秩序严重混乱，对群众生命财产安全构成威胁的；
（四）出现可能导致治安事件紧急情况的。
第十四条 参加大型活动的人员应当遵守下列规定：
（一）自觉遵守活动场所的规章制度，服从工作人员的疏导和管理；
（二）严禁携带易燃、易爆危险物品、管制刀具和其他有碍治安管理的物品进入活动现场；
（三）不得煽动观众进行有碍活动场所治安秩序的活动；
（四）不得进行其他有碍治安管理的活动。
第十五条 违反本办法规定，未经批准擅自举办、承办大型活动或不按批准的内容、规模、地点、人数、时间举办大型活动者，属于经营性的，由公安机关对其处以１０００元以上５０００元以下的罚款；属于非经营性的，由公安机关对其处以１０００元以下的罚款。能参加大型活动的人员违反本办法规定的，依照《中华人民共和国治安和管理处罚条例》应当予以处罚的，由公安机关给予处罚；造成严重后果、构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第十六条 当事人对行政处罚决定或作出的不许可决定不服的，依照《行政复议法》和《行政诉讼法》的规定申请行政复议或提起行政诉讼。
第十七条 公安机关应当认真履行本办法所规定的各项职责，参加大型活动治安执勤的公安、保安人员须遵守纪律，尽职尽责，不得徇私舞弊，脱岗脱哨。因失职而导致发生事故的，应当追究有关责任人的行政和法律责任。
第十八条 本办法的个体应用问题由西宁市公安局负责解释。
第十九条 本办法自发布之日起施行