关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的通知
国家外汇管理局
关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的通知
《银行执行外汇管理规定情况考核办法》自2009年8月1日正式实施以来，在激励银行贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营方面起到了良好效果。为进一步推进考核工作的顺利开展，提高考核工作的科学性和公平性，国家外汇管理局对《银行执行外汇管理规定情况考核办法》进行了修订（见附件，以下简称《办法》）。现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，尽快完成对所辖中心支局、支局的业务操作培训，严格遵照《办法》规定，公平、公正地开展对辖内银行的考核工作。
二、各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构，认真落实《办法》的相关要求，依法合规办理各项业务。
三、本通知下发之日起，《国家外汇管理局关于印发<银行执行外汇管理规定情况考核办法>的通知》（汇发[2009]33号）废止。2010年度银行执行外汇管理规定情况考核工作依照本《办法》相关规定办理。
执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局相关部门反馈。联系电话：010-68402129（综合司），010-68402464（国际收支司），010-68402280（经常项目司），010-68402366（资本项目司），010-68402361（管理检查司）。
特此通知。
附件一：考核办法-正文
附件：
银行执行外汇管理规定情况考核办法
第一条 为激励银行认真贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营，提升外汇管理工作有效性，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《金融违法行为处罚办法》等相关规定，制定本办法。
第二条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）对银行执行外汇管理规定的综合情况按年度进行考核。考核周期为每年1月1日至12月31日。
第三条 考核内容、方法和标准由国家外汇管理局统一制定。外汇局设立考核工作小组，负责具体实施考核工作。
第四条 考核内容及分值：
（一）合规性考核指标，考核银行对于现行外汇管理规定的执行情况，共分为三类：
1.业务合规，共60分。考核银行按外汇管理规定办理相关业务情况。
2.数据质量，共30分。考核银行按外汇管理规定及时、准确、完整报送相关数据、信息和报表情况。
3.内控制度及其他，共10分。考核银行内控制度建立情况、监督执行情况，对外汇管理规定的培训、宣传情况，对外汇管理工作要求的配合、落实情况，以及检查情况。此项内容由考核工作小组汇总各业务部门意见后统一进行评分。
（二）风险性考核指标，考核银行对于阶段性外汇管理工作的执行效果，共10分。具体指标根据外汇管理工作的需要按年度进行调整，提前向银行公布。风险性考核指标以法人为单位进行考核，不作为对银行分支机构的考核内容。
（三）总行单独考核指标，考核管理权在银行总行（外国银行分行头寸集中管理行、主报告行、短期外债管理行等视为总行，下同）的业务，共10分。总行单独考核指标不作为对银行分支机构的考核内容。
（四）附加项目，考核仅由部分银行开办的特殊业务，共30分，由外汇局相关部门进行专项考核。附加项目分值不纳入总成绩。
第五条 考核评分采取扣分方式。外汇局按照本办法第四条所列考核内容及相应考核标准（见附表1），以日常监管中发现银行存在的问题作为依据，并结合现场核查，进行各项目分值扣减。对于银行主动发现并能够及时纠正，且未造成不良后果的问题，不予扣分。
第六条 对于现场检查发现的违规问题，外汇检查部门应在银行确认后及时通知考核工作小组，由考核工作小组组织相关业务部门进行记录并判定是否计入该银行当年度的考核成绩。
判定的标准为：考核期内以及考核期上一年度发生的违规问题，计入该银行当年度的考核成绩，同一违规问题不重复录入；其他年度发生的违规问题，不计入当年的考核成绩。
第七条 对于银行没有开办相应业务的考核指标（含风险性指标和总行单独考核指标），不予考核。为保持与开办相应业务银行的可比性，在计算此类银行总分值时，该考核项目的得分按照同一地区内其他开办此项业务的银行在该项目上的平均分予以调整。
开办业务的判定标准为：取得业务资格的，认定为该业务已开办；未取得业务资格的，则认定为该业务未开办。
第八条 外汇局对银行考核，按法人和属地相结合方式进行。
（一）政策性银行和全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）总行由国家外汇管理局负责。
（二）上述银行的分支机构、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，由所在地外汇局负责。
（三）外汇管理权限下放的，由所在地外汇局负责考核。
第九条 银行考核成绩的计算汇总：
（一）单项考核指标得分的计算。
银行单项考核指标得分=
下级行1得分×该行国际收支申报笔数+下级行2得分×该行国际收支申报笔数+……
下级行1国际收支申报笔数+下级行2国际收支申报笔数+……
对于上级管辖行和下级行共有的考核指标，将上级管辖行视为一家分支机构，与其他分支机构的得分一并汇总。
（二）业务合规项下考核指标得分的调整。调整方法为：以考核期辖内银行平均国际收支申报笔数同各银行国际收支申报笔数之比确定调整系数，最高为4，最低为0.25。银行业务合规项下考核指标最终所扣分数=原始所扣分数×调整系数。
（三）最终考核得分的计算。
银行全行最终考核得分= 银行全行各单项指标得分（总行单独考核指标除外）×80%+总行单独考核指标得分+风险性考核指标得分
若银行的总行不在辖内，则将调整后的单项考核指标得分之和作为该银行在辖内最终考核得分。
附加项目得分在计算银行最终考核成绩时予以单列。
第十条 外汇局根据银行最终考核得分，将被考核银行评定为A、B、C三类，并就银行执行外汇管理规定综合情况形成整体评估报告。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部应于每年1月31日前，通过银行执行外汇管理规定情况考核系统完成辖内银行考核业务记录的录入、计算和提交工作，并于3月1日前向国家外汇管理局考核工作小组提交对辖内银行的考核评估报告。评估报告应包括但不限于以下内容：辖内银行执行外汇管理规定的基本情况（报表格式见附表2、附表3），对辖内银行执行外汇管理规定情况的整体评估，考核反映的主要问题。
第十一条 外汇局应于每年3月底前将银行上一年度的考核结果和评定等级采取适当方式通知被考核银行，并视情况将银行执行外汇管理规定的整体评估情况予以公布。
外汇局综合考虑银行考核结果和评定等级对银行进行监管。
第十二条 外汇局对银行进行考核，应及时将考核信息录入国家外汇管理局银行执行外汇管理规定情况考核系统，同时留存相应业务记录。保留记录的期限为24个月。
第十三条 外汇局应在每个考核年度中期，向辖内银行通报考核中发现的问题，督促银行整改。
第十四条 国家外汇管理局各业务部门应对下级外汇局的考核工作予以监督指导。
第十五条 新开设的银行自下一年度起参加考核。
第十六条 本办法由国家外汇管理局负责解释。
第十七条 本办法自2010年8月1日起实施。
附表：
1、银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准
2、银行执行外汇管理规定情况考核明细表
3、银行执行外汇管理规定情况考核汇总表
附件二：考核办法-附表1
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20100806133149410.doc
附件三：考核办法-附表2-附表3
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20100806133224059.doc
中华人民共和国农业部关于肥料、土壤调理剂及植物生长调节剂检验登记的暂行规定（修正）
农业部
中华人民共和国农业部关于肥料、土壤调理剂及植物生长调节剂检验登记的暂行规定（修正）
（一九八九年九月六日农业部发布，根据一九九七年十二月二十五日农业部令第39号修订）
第一条 为了加强肥料、土壤调理剂及植物生长调节剂的管理，保证农业增产，防止土壤污染和保障人、畜健康，根据国务院《产品质量监督试行办法》及有关法规，特制定本规定。
第二条 凡用于农业的下列制品均属于本规定管理范围：
1．以提供植物养分为主的有机、无机肥料类；
2．以改善土壤理化性状为主的土壤调理剂类；
3．以调节植物生长发育状况为主的植物生长调节剂类；
4．兼有上述两种或三种作用的其他制剂。
凡经农田长期使用，符合国家质量标准的下列品种肥料免于登记：1．硫酸铵、2．尿素、3．硝酸铵、4．氰铵化钙、5．磷酸铵（磷酸一铵、二铵）、6．硝酸磷肥、7．过磷酸钙、8．氯化钾、9．硫酸钾、10．硝酸钾、11．氯化铵、12．碳酸氢铵、13．钙镁磷肥、14．进口三元复合肥。
第三条 作为肥料、土壤调理剂、植物生长调节剂必须经农业部指定单位检验和正规田间试验，充分证明其效益，无毒、无害方可批准登记。
第四条 任何组织和个人生产、销售的肥料、土壤调理剂、植物生长调节剂，除第二条规定免予登记的肥料品种以外，必须进行检验登记，未经批准登记的产品不得销售使用。外国厂商向我国推销、赠送的肥料、土壤调理剂、植物生长调节剂也必须进行检验登记，未经检验登记的产品不准进口。凡在生产国未注册登记、销售或已淘汰的产品一律不予登记。
第五条 农业部授权国家化肥质量监督检验测试中心（北京）办理肥料、土壤调理剂、植物生长调节剂的登记手续，经检验合格的，由农业部发给产品登记许可证。登记有效期为五年。
第六条 国内外厂商提出申请登记时必须提供下列资料和样品：
（一）资料（一式四份）：
1．产品概述：名称、成分及主要理化性质。
2．产品分析方法：技术指标、检验规则、检验方法。
3．生产工艺简述：原料、方法原理、工艺路线。
4．毒理学资料：急性、亚急性试验；致畸、致癌、致突变试验结果。
5．残留及其对环境质量的影响：在土壤、水、农产品中的残留及对生态系统的污染和影响。
6．应用效果及技术：三个不同地区、两年以上的田间肥效试验资料、安全用量及使用技术。
7．登记注册情况：产品在生产国批准的试验报告及生产、销售的有关证明、注册商标、标签、及说明书、注意事项等。
（二）样品：
（1）应按采样规则，提供有代表性的样品和标准样。
（2）提供数量每品种须有三个批号，每批为化验数量的3～5倍。
第七条 国家化肥质量监督检验测试中心（北京）根据农业部的要求，对新品种、新剂型的肥料、土壤调理剂、植物生长调节剂进行应用效果及残留试验。农业部指定省级土壤肥料技术单位进行，试验年限不少于两年。
第八条 凡变更名称、商标、成分、剂型的肥料、土壤调理剂、植物生长调节剂，应向国家化肥质量监督检验测试中心（北京）另行申请检验登记。
第九条 申请检验登记按国家有关规定交纳手续费和检验费，外国厂、商一律用美元支付。并填写有关登记表格。
第十条 检验和审批单位，对申请单位提供的技术资料和样品实行保密制度。
第十一条 业经登记发证的产品，若发生质量问题，用户对其安全性及有效性提出投诉，国家化肥质量监督检验测试中心（北京）有权进行复核检验。
第十二条 未经登记的肥料、土壤调理剂、植物生长调节剂不得在中国的报刊、出版物、广播、电视等宣传工具上做广告。
第十三条 未经农业部批准，任何个人和单位不得擅自接受国外厂商及代理人在中国境内未获批准登记的肥料、土壤调理剂、植物生长调节剂，不得擅自组织试验，违者将承担一切后果。
第十四条 本规定自公布之日起执行。凡未登记的肥料、土壤调理剂、植物生长调节剂必须在一年内补办登记手续，逾期不办登记手续的，一律视非法、伪劣产品、商品对待，按国务院有关文件规定处理。
第十五条 本规定解释权属中华人民共和国农业部。
关于印发《电工进网作业许可证续期注册办法》的通知
国家电力监管委员会
关于印发《电工进网作业许可证续期注册办法》的通知(电监资质〔2012〕25号)
各派出机构：
为规范和加强电工进网作业许可证续期注册管理工作，根据《电工进网作业许可证管理办法》（电监会令第15号）等有关规定，现将《电工进网作业许可证续期注册办法》印发给你们，请依照执行。执行中有何问题请及时向资质管理中心反映。
二○一二年四月二十四日
附件：
电工进网作业许可证续期注册办法
第一条 为规范和加强电工进网作业许可证续期注册管理工作，根据《电工进网作业许可证管理办法》等有关规定，制定本办法。
第二条 电工进网作业许可证续期注册的申请、受理、审查、决定适用本办法。
第三条 国家电力监管委员会（以下简称电监会）负责指导、监督全国电工进网作业许可证（以下简称许可证）续期注册工作。
电监会派出机构（以下简称派出机构）负责辖区内许可证续期注册工作。
第四条 许可证实行注册管理制度，电工须持经过注册的许可证进网作业。
第五条 许可证续期注册有效期为三年，以实际注册时间为起算点。
第六条 许可证注册有效期届满，持证电工需要继续从事进网作业的，应当在注册有效期届满前三十日内向颁发许可证的派出机构或者本办法第十四条规定的派出机构提出续期注册申请。
许可证注册有效期届满未进行续期注册的，不得从事进网作业。
第七条 持证电工逾期申请续期注册的，应当通过派出机构组织的实际操作考核，并取得相关考核合格证明材料。
第八条 持证电工申请续期注册，应当具备下列条件：
（一）男不满六十周岁，女不满五十五周岁；
（二）身体健康，没有妨碍进网作业的疾病或者生理缺陷；
（三）按照规定完成继续教育。
第九条 持证电工申请续期注册，应当提供下列材料：
（一）电工进网作业许可证；
（二）电工进网作业许可证续期注册申请审查表（见附件），内容包括持证电工进网作业行为记录，继续教育情况和考核记录等；
（三）二级以上医院提供的体检结果。
逾期申请续期注册，还应当提供取得的实际操作考核合格证明材料。
进网作业行为记录由用人单位确认。符合派出机构规定条件，在两家以上电力用户单位兼职的持证电工，应当取得各单位的确认。
持证电工应当对提交申请材料内容的真实性和完整性负责，不得提供虚假申请材料或者隐瞒有关情况。
第十条 派出机构自收到续期注册申请材料之日起十五日内作出是否准予续期注册的决定。
作出准予续期注册决定的，办理续期注册手续。作出不予续期注册决定的，以书面形式通知申请人，说明不予续期注册的理由，并告知其享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
派出机构应当将注册信息记入电工管理档案。
第十一条 电工取得许可证后，增加许可证类别的，许可证续期注册有效期自新增类别许可决定之日起重新计算。
第十二条 一个注册周期内，取得低压类许可证的电工以及取得其他类别（含两个以上类别）许可证的电工应当按照电监会审定的继续教育内容，分别接受不少于二十四个学时、三十六个学时的继续教育。
第十三条 持证电工可以通过面授教育、空中课堂、远程教育等方式接受继续教育。
第十四条 持证电工工作地点变动到颁发许可证的派出机构辖区外的，可以向工作地点所在地的派出机构申请续期注册。受理申请的派出机构应当核对电工档案信息后，按照规定办理续期注册工作。
第十五条 用人单位不得安排逾期未进行续期注册的电工从事进网作业。
持证电工、用人单位违反本办法有关规定的，由派出机构按照《电工进网作业许可证管理办法》以及国家有关规定处理。
第十六条 电监会及其派出机构的工作人员在电工进网作业许可证续期注册管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十七条 本办法自发布之日起施行。
附件：
电工进网作业许可证续期注册申请审查表
编号：
姓 名 性 别 出生年月 1寸免冠正面彩色近照
身份证号
联系地址
联系电话 发证机关
许可证编号 注册有效期限
用人单位
健康状况 良好（ ） 其他（ ）情况说明：
申请续期注册许可证类别 高压类（ ） 低压类（ ）
特种类：电缆专业（ ）继电保护专业（ ）高压试验专业（ ）
进网作业行为记录 上一次注册后，是否发生过违章操作责任事故：否（ ） 是（ ）
情况说明：
用人单位意见：
（单位盖章）
年 月 日
继续教育情况和考核记录
（考核单位盖章）
年 月 日
申请人签字
年 月 日 受理人
受理时间
审核意见
填 表 说 明
一、申请人可以手工填写本表，也可以填写电子文档后打印。手工填写的，使用蓝黑色或黑色钢笔、签字笔用中文书写。如某些栏目无需填写，请在该栏目空白处填写“/”。
二、除特殊要求外，表中需要填写数字的内容，填写阿拉伯数字。表中带“（ ）”的项目，申请人在与自身情况相符的选项后“（ ）”内划“√”。
三、“用人单位”栏的填写要求。一般情况下填写与申请人签订劳动合同单位的名称；属于劳动派遣情况的，填写用工单位名称；符合派出机构规定条件，在两家以上电力用户单位兼职的，填写各单位名称。
四、“健康状况”栏的填写要求。根据申请人身体状况如实填写。身体健康、无影响进网作业的严重疾病或者伤残的，在“良好”后的“（ ）”内划“√”；否则应在“其他”后的“（ ）”内划“√”，并在“情况说明”中注明严重疾病或者伤残情况。有器质性心脏病、癫痫病、美尼尔氏症、眩晕症、癔病、震颤麻痹、精神病、痴呆以及影响肢体活动的神经系统疾病等严重疾病的，不得准予电工进网作业许可证续期注册。
五、“进网作业行为记录”栏的填写要求。该栏分两部分，上半部分由申请人填写，上一次注册后发生过违章操作责任事故的，在“情况说明”中说明情况；下半部分由用人单位填写意见并盖章。
六、“继续教育情况和考核记录”栏的填写要求。由考核单位填写并盖章，内容包括申请人接受继续教育的方式、学时以及考核意见等，考核意见为“通过考核”或者“未通过考核” 。
七、申请人除填写本表外，还需要提供下列材料：
1、电工进网作业许可证；
2、二级以上医院提供的体检结果；
3、逾期申请续期注册的，还应当提供取得的实际操作考核合格证明材料。
八、作出准予续期注册决定的，在许可证纸质证照“注册登记”页“时间”栏中填写本次注册时间及有效期限，在“注册单位”栏中填写电工用人单位名称，加盖注册专用印章；持有IC卡证照的，在证照中写入相应注册信息。
九、申请人须认真阅读填表说明，如实填写本表，并在“申请人签字”栏内签名。