广东省深圳市人民政府


深圳有色金属交易所深圳期货联合交易所管理暂行规定
深圳市人民政府


第一章 总 则
第一条 为加强对期货市场的管理，规范期货交易行为，促进期货市场健康发展，根据国家有关法律、法规的规定，制订本规定。
第二条 深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所（以下简称交易所）是组织商品和金融期货以及期权交易、对会员进行管理并提供服务的企业法人。
第三条 交易所遵循“公开、公平、公正”的原则，实行集中交易、公开竞价。严禁进行场外交易。
第四条 深圳市贸易发展局为深圳市人民政府期货交易主管部门。
第五条 凡在交易所进行的交易均须遵守本规定。

第二章 监事委员会
第六条 交易所监事委员会由深圳市贸易发展局聘请政府有关部门的代表、专家组成。
第七条 监事委员会的职能：
（一）根据国家法律、法规和本规定，对交易所的管理和交易活动进行监督和检查。
（二）对交易所管理提出建议；
（三）定期听取交易所的工作汇报，了解易交所的财务状况；
（四）受理会员和客户投诉，制止交易市场上的价格操纵和非法交易。

第三章 理事会
第八条 深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所共设一个理事会。
理事会是深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所的最高决策机构，下设两个执行委员会，分别对两个交易所进行管理。理事会侧重两个交易所重大原则、宏观管理的决策，理事会执委会分别侧重两个交易所具体管理、运作的决策。
第九条 理事会的职能如下：
（一）接受期货交易主管部门的领导，执行会员大会决议；
（二）制定和修改交易所章程，对交易所会员管理办法、交易规则以及其它规则提出修改建议；
（三）审查会员资格，批准会员入会和退会的申请；
（四）聘任交易所总裁、副总裁以及其他高级管理人员；
（五）审定交易所年度工作报告和财务预算报告，制定交易所中、长期规划等重大事项；
（六）聘任非会员理事；
（七）对所的分立、合并、终止和清算作出决议。
第十条 全体理事有义务严格遵守理事会决定，一切违反理事会决定的行为，均属无效。
第十一条 交易所实行理事会领导下的总裁负责制，总裁是交易所的法人代理。
第十二条 为了加强交易所的自律和管理，理事会根据需要下设会员资格审查、交易行为管理、仲裁等专门委员会，负责审查申请者的入会资格、监督交易场内的交易活动、处理交易纠纷等事项。各专门委员会工作章程由交易所制定。

第四章 会员和会员大会
第十三条 交易所实行会员制。
第十四条 申请成为交易所会员，应符合以下条件：
（一）具备企业法人资格；
（二）有固定场所，拥有不少于200万元人民币的注册资本额；
（三）遵守中华人民共和国法律、法规以及深圳经济特区的法规、规章；
（四）具有良好的商业信誉。
第十五条 承认交易所章程和交易规则并具备前条规定之条件的法人，可以向一个交易所提出申请，成为一个交易所的会员，也可以向两个交易所分别提出申请，经理事会审查批准后成为两个交易所的会员。
第十六条 交易所会员享受下列权利：
（一）有权参加交易所的场内交易，享有交易场内公共设施的使用权；
（二）有权参加会员大会，听取、审议交易所的工作报告，并对交易所的重大事务有建议、批评、监督、表决权；
（三）有权转让会员席位，但必须向理事会提出书面申请，经审核批准后，方可转让；
（四）对交易所的专门委员会享有选举权和被选举权；
（五）有退会的自由。
交易所会员应履行下列义务：
（一）自觉执行国家的有关法律、法规和本规定；
（二）严格遵守交易所章程和交易规则，接受交易所的管理和监督；
（三）按规定交纳会费、交易手续费、风险基金和交易保证金等费用；
（四）须依规定完成一定的交易额；
（五）会员单位的法定代表人发生变更、营业场所产生变动时，应及时向交易所报告。
第十七条 会员单位进场交易必须委托出市代表进行，出市代表必须经过培训并考核合格。未取得出市代表资格的人员不得进场交易。
第十八条 出市代表在交易所内的交易行为应经会员单位授权，并对会员单位负责。
第十九条 交易所实行会员自律管理，会员大会是交易所的最高权力机构。会员大会每年召开一次，由理事长根据章程规定召集。当理事长认为必要时或者有三分之一以上会员联名要求时，可以召开临时会员大会。
第二十条 下列所载事项，须由会员大会作出决议：
（一）审议、修改交易所章程和交易所内部规章制度；
（二）审议理事会的工作报告；
（三）资产负债表、损益计算书、业务报告书、剩余金处理案以及损失处理案的批准；
（四）推举会员理事；
（五）次年度收支预算报告和业务计划报告的批准；
（六）会员的除名；
（七）章程或业务规划规定的其他事项。

第五章 交易管理
第二十一条 经期货交易主管部门批准的农产品、矿产品、能源产品、金融期货或期权等均可在交易所在进行交易。
第二十二条 交易所应及时向社会公布上市交易品种的有关信息。
第二十三条 交易所会员可以自营或代客买卖，但代客买卖的会员应符合下列条件，并经核准的方能进行：
（一）具有交易所规定的注册资本额；
（二）有与经营代客业务相适应的专业人员；
（三）有完善的组织机构和健全的财务制度；
（四）熟悉期货市场交易操作规程；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第二十四条 客户可委托具有代客交易资格的会员单位通过其出市代表在场内代其进行交易。
第二十五条 交易所有权对会员的交易活动进行检查和监督，会员应如实反映情况。
第二十六条 交易所必须对会员资料进行保密。
第二十七条 每日商品价格的涨跌幅度限制由交易所就不同交易的品种分别确定。

第六章 结算与交割
第二十八条 交易所设结算机构，对交易进行统一结算。
第二十九条 结算机构的职责：
（一）负责期货合约的结算与交割；
（二）在交易过程中，作为交易中介，即卖方的买方，买方的卖方；
（三）负担风险管理的责任，保证期货合约的履行；
（四）了解交易所会员的财务状况，并向交易行为管理委员会报告。
第三十条 会员应在交易所指定的银行开立专用结算帐户。
第三十一条 结算机构接受国家金融管理部门的业务指导和期货交易主管部门的监督管理。
第三十二条 会员应按交易规则的规定交纳风险基金、保证金以及其它有关费用。动用风险基金必须经会员大会讨论通过。
第三十三条 结算机构应根据本规定和交易规则制定风险资金、保证金等资金的管理办法以及结算细则。
第三十四条 交易签约后，交易一方出现违约时，结算机构应先代违约方履约，并有权依法向违约方追偿和处以违约方一定数额的违约金。违约金应归入交易所风险基金。
第三十五条 结算机构有对会员的财务及业务情况保密的义务。结算机构职员不得以任何形式泄露会员的财务和业务情况。
第三十六条 交易所收取的交易手续费的标准报物价部门审定后执行。
第三十七条 结算机构实行每日结算制，并于下一交易日开市前将结算情况通知交易所和各会员。

第七章 罚 则
第三十八条 交易所职员违反交易所章程及具体规定，在主持交易和处理争议中有偏袒行为，并泄露会员秘密、参与期货交易的，由交易所依职权予以行政处分，并由期货交易主管部门没收非法所得。情节严重、构成犯罪的，移交司法机关依法处理。
第三十九条 会员单位或其出市代表以获取非法利益为目的，散布误导交易的信息、合谋串通制造虚假供求、操纵商品价格、扰乱交易秩序的，期货交易主管部门应没收其非法所得，并可处以非法所得金额一倍以上三倍以下的罚款。直接责任人员构成犯罪的，移交司法机关依法处理。


第四十条 出市代表有第三十九条规定之情形者，被交易所除名的，自除名之日起五年内不得被重新录用为期货交易从业人员；受到刑事处罚的，被交易所除名后不得再被重新录用为期货交易从业人员。
第四十一条 结算机构违反本规定及交易规则，在风险管理中因过失造成会员损失的，结算机构应当承担赔偿责任。

第八章 附 则
第四十二条 交易所依照本规定拟定交易规则，报深圳市人民政府批准后施行。
第四十三条 本规定由期货交易主管部门负责解释。
第四十四条 本规定自颁布之日起执行，《深圳有色金属交易所管理暂行规定》（深府〔1991〕386号）同时废止。



1994年3月25日
最高人民法院


最高人民法院关于加强人民法院司法统计工作的若干规定

1985年11月28日，最高人民法院

人民法院的司法统计是国家统计的重要组成部分，是人民法院一项重要的调查研究工作。司法统计对于党和国家制定有关政策、法律，对于人民法院掌握情况，改进审判工作，更好地适应社会主义现代化建设的需要，具有重要的作用。为贯彻执行《中华人民共和国统计法》，加强法院司法统计工作，保证统计数据的准确、及时和统计工作其他各项任务的完成，特作如下规定：

一、司法统计工作的任务
（1）人民法院司法统计工作的基本任务，是对法院工作情况进行统计调查、统计分析，积累和提供统计资料，实行统计监督，为审判工作服务，为社会主义现代化建设服务。

二、司法统计工作的组织领导
（2）上级人民法院管理和指导下级人民法院的司法统计工作，最高人民法院管理和指导全国法院的司法统计工作。各级人民法院在司法统计工作中应与本级政府统计机构加强协作，在业务上接受指导。
（3）上级人民法院应具体布置统计工作的任务；经济检查各项工作完成的情况和各项规章制度落实的情况；推广经验，表彰先进，采取措施，帮助后进；利用多种形式培训司法统计人员。
（4）各级人民法院要把司法统计作为法院的一项重要工作，由院长或一名副院长主管。
（5）司法统计工作由研究室（处、科）管理；尚未设立研究室（处、科）的法院，由办公室管理。

三、司法统计机构和人员
（6）最高人民法院设统计处；高级最高人民法院除个别暂不需要的外，应设统计科；中级人民法院一般应配备两名专职统计人员；基层人民法院应设专职统计人员，有的只设兼职的，其兼职不能过多；人民法院应由一人兼管本庭的统计工作。
（7）各级人民法院应配备工作责任心强、熟悉审判业务、具有高中以上文化水平的统计人员，并要组织他们认真学习统计知识和法律知识，努力提高业务水平。
（8）统计人员要保持相对稳定，不得轻易调动。必须调动时要报告上级人民法院的主管部门，并慎选合适的人接替，做好交接工作。

四、司法统计人员的职责
（9）统计人员负责汇总统计数字、填写和报送统计报表；建立统计台帐；开展统计分析；按照规定提供统计资料；对统计资料进行整理、积累和归档；对下级人民法院和本院各庭的司法统计工作进行业务指导。
（10）统计人员有权检查下级人民法院和本院各庭的统计卡片、报表及台帐的填写情况；有权督促下级人民法院和本院各庭按时报送报表或者其他统计资料；发现错误时，有权要求填报单位或者填写人纠正。
（11）统计人员要事实求是，如实填写报表，不得虚报、伪造、篡改统计资料；任何人不得侵犯统计人员依法行使职权。如有违反，应依照统计法的有关规定，分析情况，追究责任。

五、司法统计的原始记录和报表
（12）各级人民法院处理的刑事、民事、经济纠纷案件，均应以收结案登记卡片为统计的原始记录。来信来访统计，以登记簿为原始记录。
（13）人民法院受理的案件，应由收案人在统计卡片上填写案号、案由、收案日期等项目后，分别将收案卡片和结案卡片交统计人员和承办人员。承办人员应在结案后把结案卡片填写齐全，及时交统计人员。
（14）统计人员收到收结案卡片后，要认真进行核对，对漏填、错填的项目要及时查清补正，不得将错就错或者随意填写、涂改。
（15）各级人民法院月报表统计数字的起止时间，均应从当月的第一天起至最后一天止。
（16）统计人员在汇总填表后，要认真进行检查核对。在确认无误后，再填写填表日期、签名盖章交核表人。
（17）基层人民法院主管统计工作的院领导，中、高级人民法院研究室（办公室）的领导应亲自审核报表，在确认无误后签名盖章。
（18）高级人民法院向最高人民法院报送的统计表，应于次月二十日前寄出。中级人民法院向高级人民法院、基层人民法院向中级人民法院的报送日期，由高级人民法院或者中级人民法院作出规定。

六、司法统计资料的积累和分析利用
（19）各级人民法院应按月将能够反映法院工作情况的基本数据及其他常用的统计资料加工整理，建立统计台帐，以便日常掌握和使用。
（20）各级人民法院对建院以来的历史统计资料，应抓紧时间整理，建立健全司法统计资料档案。
（21）统计人员应每季、半年、一年开展综合性的统计分析（有的还可以逐月进行统计分析），并根据具体情况不定期地开展专题性的统计分析。
（22）各级人民法院的领导，应注意通过统计资料了解审判工作的基本情况；对从数字中反映出来的重要情况和问题，可组织力量进行深入调查。

七、司法统计工作的考核
（23）上级人民法院对下级人民法院的司法统计工作要进行考核，建立和健全岗位责任制，以增强统计人员的工作责任心，提高统计工作的质量，促进司法统计工作的开展。
（24）考核的主要内容是报表的质量和报送时间，以及统计工作其它任务的完成情况和各项规章制度的执行情况。各地可根据实际情况确定考核标准。对于成绩突出者，可给予适当鼓励或者奖励。
（25）上级人民法院可将下级人民法院统计工作情况及时通报，以便总结经验，改进工作。

八、司法统计工作的现代化
（26）司法统计工作要逐步实现国家对统计工作统一提出的要求，即：统计指标体系完整化，统计分类标准化，统计调查工作科学化，统计基础工作规范化，统计计算和数据传输技术现代化，统计服务优质化。
（27）各级人民法院要抓紧配备微型电子计算机和传真机，注意做到统一机型，统一软件，逐步在全国法院系统建立现代化的统计信息计算体系。
（28）在逐步装备先进设备的同时，要注意组织统计人员学习电子计算技术的基本知识，掌握电子计算机的操作技术，充分发挥现代化设备的作用。

九、司法统计资料的对外提供和保密工作
（29）司法统计报表是国家的机密和绝密资料，要注意保密，不得泄露和遗失。对泄密和失密行为，应依照国家关于保密的规定，严肃处理。
（30）各级人民法院的司法统计资料应及时整理、立卷、归档。司法统计资料档案由档案部门保管，但不负责提供统计资料。
（31）各级人民法院向上级人民法院报送的统计报表，应由机要通信寄发或者由专人报送，以免遗失；使用电话报告统计数字时，可用报表的顺序编号（即行、列号）代替项目名称，以免泄密。
（32）对省、自治区、直辖市等较大范围的年度综合性统计资料，特别是死刑案件的统计资料，要严格控制发送范围。
（33）索取统计资料，必须严格履行批准手续。各级人民法院内部各单位需要统计资料的，由该单位负责人批准；本级党政领导机关及有关政法部门需用统计资料，必须持有该机关的正式介绍函件，并经本院领导批准；其他机关、团体、学校等单位，原则上不予提供。确有必要时，应具函说明所需内容、指标范围及用途，由该单位领导签名批准，并经本院领导批准。上述批准证明和介绍函件由统计人员登记留存。
（34）司法统计资料，一般仅供内部使用，未经提供资料的人民法院有关领导批准，不得在公开的文件中引用或者对外发表。有关单位抄录的统计资料，一律不准转给其他单位使用。