人事部


关于人事部门反腐败抓源头工作实施办法（试行）
人事部



为进一步深化人事制度改革，加大从源头上预防和治理腐败的力度，根据中纪委《关于抓紧制定反腐败抓源头工作实施办法的通知》（中纪办发〔2000〕16号）要求，结合人事部门的工作实际，制定本办法。
一、统一认识，增强反腐败抓源头工作的自觉性
1、近几年来，各级人事部门按照党中央、国务院关于反腐倡廉的重要部署，在贯彻党的干部路线、方针、政策，深化人事制度改革的同时，大力加强人事系统党风廉政建设，取得明显成效。但随着形势的发展，人事部门党风廉政建设面临着新的挑战，在某些方面还存在一定的问题和
不足，如有的不按规定和程序办事，降低标准和条件吸收录用干部；有的擅自突破编制增加工作人员；有的以权谋私，弄虚作假，为亲属子女办理招工转干手续等，在社会上造成恶劣影响。
2、这些问题的发生，既有法规制度不完备、新旧人事管理制度不衔接的原因，也有对权力制约和监督不到位的问题。因此，要治理腐败，把人事部门党风廉政建设提高到一个新的水平，必须坚持标本兼治，完善人事法制建设，强化监督管理机制，从源头上进行治理。
二、反腐败抓源头工作的指导思想和目标任务
3、反腐败抓源头工作总的指导思想和目标是：以邓小平理论和江泽民同志“三个代表”的重要思想为指导，认真贯彻党的十五大精神，根据“治国必先治党、治党务必从严”的战略要求，进一步深化改革、完善制度、强化监督、加强管理。实行标本兼治、德法并重、打防共举、以防
为主，从体制、机制、制度和监督管理上预防和治理。进一步加强人事部门自身建设，完善人事管理制度法规，建立健全权力运行制约监督机制。大力推进政务公开，提高人事工作的公开性和透明度，实现人事工作的规范化、制度化、法制化。力争到党的十六大之前，使人事部门的党风廉
政建设有新的加强，拒腐防变能力有新的提高，思想道德境界有新的升华。
4、反腐败抓源头工作既要着眼长远，又要立足当前；既要全面规划，又要分步推进，不断取得阶段性成果。从现在起到2001年上半年，抓住宁夏回族自治区原劳动人事厅厅长周文吉严重违反人事纪律的反面典型，全面开展警示教育。各级人事部门，特别是各级领导干部，要深刻
反思如何用好党和人民赋予的权力，树立正确的世界观、人生观、价值观，树立全心全意为人民服务的思想，做维护人民群众根本利益的忠实代表，增强反腐倡廉的自觉性。要围绕社会关注的人事工作热点问题，认真开展一次专项检查，发现问题，及时纠正。全面推行政务公开制度，部机
关抓紧实施“电子政务”增加工作透明度，接受社会监督。公务员考试录用、留学人员回国安置、中央国家机关军转干部接收与安置、国际职员后备人员招考、中央国家机关解决干部夫妻两地分居审批备案、西部人才开发等六项业务2000年12月1日前逐步实行网上办理。实现服务、
办理、监督一体化。
5、2001年下半年到党的十六大之前，重点是完善规章，加强执法检查。进一步完善人事系统党风廉政建设的有关规定，研究修订人事工作纪律规定，加大对违反人事工作纪律的惩处力度。会同有关部门继续开展以《国家公务员暂行条例》为主要内容的人事执法监督检查，对不按
《条例》办事的，进行通报批评，限期改正。造成用人失误的，追究有关人员和领导的责任。加强舆论监督，弘扬正气，遏制邪气，创造反腐倡廉的良好氛围。进一步转变职能，转变作风，转变工作方式方法，各级人事部门要把工作重点转移到宏观规划、政策协调、法规制定、业务指导和
狠抓落实上来，切实改革行政审批制度，逐项清理行政审批项目。通过扩大民主，引入竞争机制，健全相关制度措施，从制度上防止和克服用人不正之风。
三、反腐败抓源头工作的具体措施
6、进一步完善人事管理制度。完善公务员考试录用制度，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，面向社会，公开考试，严格考核，严把进口，切实保证公务员的政治素质和业务素质。大力推进竞争上岗，按照中组部、人事部关于竞争上岗的有关规定，各级政府机关内设机构的领导职
位，原则上都应通过竞争上岗的方式确定人选。积极推行任前公示制，并使之逐步完善。把轮岗与竞争上岗结合起来，对权力集中、责任重大的岗位上的领导人员和从事“人、财、物”以及“计划、指标、配额”等热点岗位工作的公务员，必须按规定进行轮岗。进一步完善考核制度，建立
科学、客观、公正的考核指标体系。实行考核举报、考核申诉、考核结果反馈制度。制定防止考察失真失察的对策。拓宽考察渠道，广泛听取意见，不仅要考察公务员的工作情况，而且要考察公务员思想、生活、社交方面的情况。抓紧制定降职、辞职、辞退的配套措施，建立健全自愿辞职
、责令辞职、引咎辞职等制度，研究制定相应的配套措施。
7、建立健全权力运行监督制约机制。结合机构改革，对政府人事部门承担的各项职能进行认真清理，逐条逐项对照检查，减少审批项目，该下放的权力坚决下放，该取消的坚决取消，该由事业单位或社会中介组织承办的具体事务一律交给事业单位或中介组织承担。对涉及到审批、审
核等每一项权力的运用，都要建立议事规则，处理好民主集中制和行政首长负责制的关系，防止一人说了算。机关事业单位人员工资计划指标下达、解决干部夫妻两地分居、留学人员科研项目资助、大学毕业生就业、军转干部安置、享受政府特殊津贴和有突出贡献中青年专家选拨审批、博
士后流动站建站审批等，都要明确标准、条件、办事程序、工作纪律、监督措施、惩戒办法。
8、增强人事工作的公开透明度。认真执行人事部门政务公开有关规定，除涉密事项不宜公开的以外，能公开的都要在规定的时间和范围内公之于众，坚决杜绝暗箱操作和黑幕交易，保证权力运行的客观、公正和廉洁。加快推进人事系统“电子政务”，各项审批、备案业务都要逐步实
现网上办理，减少人为因素，便于群众监督。
9、加强人事法制建设。根据党中央、全国人大和国务院的要求，会同中组部，继续抓紧修改公务员法，争取使有中国特色的公务员法早日出台。同时，积极完善各种单项法规。认真探索符合公务员管理特点的执法机制。加强公务员特别是各级领导干部的法制教育和学习，强化法制意
识，提高执法的自觉性。建立人事执法责任制，用法规规范法规的实施，用制度保证制度的执行。建立和实行干部选拔工作责任制和用人失误责任追究制度。
10、深入开展思想教育，打牢拒腐防变的思想基础。广泛开展理想信念、根本宗旨、职业道德、人事纪律教育，建立健全符合人事部门特点要求的职业道德规范。使广大人事干部牢固树立“忧乐天下、公而忘私”的思想境界，忠于党和国家、忠于人民、忠于职守的职业精神，清正廉
洁、勤政敬业的高尚品质，强化服务观念，增强公仆意识。
四、加强反腐败抓源头工作的组织领导
11、人事部门反腐败抓源头工作在党组领导下进行，各级领导要从落实“三个代表”重要思想的高度，深刻认识从源头上治理腐败的重要意义，增强责任感和紧迫感，把抓源头工作当作一件大事，摆上重要议事日程，明确责任，狠抓落实。部机关各部门要根据职责分工，抓好各项制
度法规的研究制定和完善。部党组每半年研究一次党风廉政建设和反腐败工作情况，听取专题汇报，分析形势，部署任务，提出要求。各省、区、市人事部门要结合实际，抓住体制、机制和制度方面深层次的问题，加强调查研究，找出腐败问题易发和高发部位及环节，找准源头问题，采取
有力措施，制定抓源头工作的具体实施办法，于年底前报人事部备案。
12、加强监督检查。各地人事部门的纪检监察部门要切实履行职责，主动协调，加大监督力度，对本地区人事部门反腐败抓源头工作每年进行一次自查，并将检查的情况向人事部作专题汇报。人事部对各地人事部门抓源头工作落实情况每年进行一次重点抽查。同时，继续坚持每年召
开一次全国人事监察工作座谈会制度，认真总结交流各地人事部门反腐败抓源头工作的经验，把人事部门党风廉政建设不断提高到一个新的水平。



2000年9月28日
中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕33号



　　　 现公布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》，自2012年12月17日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 2012年11月6日



关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定

第一条 为加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管，防控和打击内幕交易，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》，制定本规定。
第二条 上市公司和交易对方，以及其控股股东、实际控制人，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构等重大资产重组相关主体，应当严格按照法律、行政法规、规章的规定，做好重大资产重组信息的管理和内幕信息知情人登记工作，增强保密意识。
第三条 上市公司及其控股股东、实际控制人等相关方研究、筹划、决策涉及上市公司重大资产重组事项的，原则上应当在相关股票停牌后或者非交易时间进行，并应当简化决策流程、提高决策效率、缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。如需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的，应当在相关股票停牌后进行。
上市公司控股股东、实际控制人等相关方，应当及时主动向上市公司通报有关信息，并配合上市公司做好股票停牌和信息披露工作。
第四条 上市公司应当在重大资产重组交易各方初步达成实质性意向或者虽未达成实质性意向但预计该信息难以保密时，及时向证券交易所申请股票停牌，真实、准确、完整、及时、公平地进行分阶段信息披露，充分揭示风险。
第五条 上市公司因重大资产重组事项停牌后，证券交易所立即启动二级市场股票交易核查程序，并在后续各阶段对二级市场股票交易情况进行持续监管。
第六条 上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，中国证监会不予受理；已经受理的，中国证监会暂停审核。
第七条 按照本规定第六条不予受理或暂停审核的行政许可申请，如符合以下条件，未受理的，中国证监会恢复受理程序，暂停审核的恢复审核：
（一）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司、占本次重组总交易金额比例在20%以上的交易对方（如涉及多个交易对方违规的，交易金额合并计算），及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易的；
（二）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，交易对方的董事、监事、高级管理人员，占本次重组总交易金额比例在20%以下的交易对方及其控股股东、实际控制人及上述主体控制的机构，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员，参与本次重大资产重组的其他主体等存在内幕交易的；或者上述主体虽涉嫌内幕交易，但已被撤换或者退出本次重大资产重组交易的；
（三）被立案调查或者立案侦查的事项未涉及本款第（一）项、第（二）项所列主体的。
依据前款第（二）项规定撤换财务顾问的，上市公司应当撤回原重大资产重组行政许可申请，重新向中国证监会提出申请。上市公司对交易对象、交易标的等作出变更导致重大资产重组方案重大调整的，还应当重新履行相应的决策程序。
第八条 中国证监会根据履行职责掌握的情况，确认不予受理或暂停审核的上市公司重大资产重组行政许可申请符合本规定第七条规定条件的，及时恢复受理或者审核。
上市公司有证据证明其重大资产重组行政许可申请符合本规定第七条规定条件的，经聘请的财务顾问和律师事务所对本次重大资产重组有关的主体进行尽职调查，并出具确认意见，可以向中国证监会提出恢复受理或者审核的申请。中国证监会根据履行职责掌握的情况，决定是否恢复受理或者审核。
第九条 因本次重大资产重组事项存在重大市场质疑或者有明确线索的举报，上市公司及涉及的相关机构和人员应当就市场质疑及时作出说明或澄清；中国证监会应当对该项举报进行核查。如果该涉嫌内幕交易的重大市场质疑或者举报涉及事项已被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，按照本规定第六条至第八条的规定执行。
第十条 中国证监会受理行政许可申请后，本规定第七条第一款第（一）项所列主体因本次重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的，中国证监会终止审核，并将行政许可申请材料退还申请人或者其聘请的财务顾问。
第十一条 重大资产重组行政许可申请被中国证监会不予受理、恢复受理程序、暂停审核、恢复审核或者终止审核的，上市公司应当及时公告并作出风险提示。
第十二条 上市公司披露重大资产重组预案或者草案后主动终止重大资产重组进程的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组，并予以披露。
重大资产重组行政许可申请因上市公司控股股东及其实际控制人存在内幕交易被中国证监会依照本规定第十条的规定终止审核的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组，并予以披露。
第十三条 本规定第七条所列主体因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。
第十四条 上市公司及其控股股东、实际控制人和交易相关方、证券公司及证券服务机构、其他信息披露义务人，应当配合中国证监会的监管执法工作。拒不配合的，中国证监会将依法采取监管措施，并将实施监管措施的情况对外公布。
第十五条 关于上市公司吸收合并、分立的行政许可事项，参照本规定执行。
第十六条 本规定自2012年12月17日起施行。