从汉律的“恤刑”制度谈起----对审判时正在怀孕的妇女不适用死刑问题研究

刘忠杰


内容概要

　　汉律规定：“年80岁以上的老人，8岁以下的幼童，以及怀孕未产的妇女等，在有罪监禁期间，给于不戴刑具的优待。”[1] 强调贯彻儒家矜老恤幼的恤刑思想。唐代又确立了“死刑三复奏制度”以严格控制死刑的适用，防止错杀。虽然这一立法精神与现代的“罪刑法定、无罪推定制度”较之相对朴素，但对我国刑事法律制度的发展无疑起到了积极的作用。中国是目前世界上少数仍然保留死刑的国家之一。在中国刑法理论界，已有相当一部分学者提出完全废除死刑的主张，虽然，中国刑法界还没有把废除死刑作为自己现阶段的目标，但是，严格限制死刑的适用却一直是中国刑法的态度。 [2]本文从审判的时侯怀孕的妇女，不适用死刑这一角度来说明中国刑事法学界严格限制死刑的努力，阐释中国刑法在保护人身权利方面的功能，同时探讨更现实更有意义的限制甚至废除死刑的道路。

关 键 词：　死刑限制；审判时；怀孕妇女


一、中国对死刑限制的法律思想及渊源

　　死刑是剥夺犯罪人生命的刑罚方法，包括立即执行与缓期二年执行两种情况。由于死刑的内容是剥夺罪犯的生命，故又被称为生命刑。“我们知道生命具有最宝贵的、剥夺后不可能恢复的价值，所以死刑成为刑罚体系中最为严厉的刑罚方法。”[3]《刑法》第四十八条规定：“死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子。”慎用死刑是我国一贯的政策。在国际法方面，1966年联合国大会通过了《经济社会文化权利国际公约》和《公民权利和政治权利国际公约》两个人权公约，其中《公民权利和政治权利国际公约》第三部分第六条第五项规定，对孕妇不得执行死刑。目前我国已签署了两个公约，并已批准了《经济社会文化权利国际公约》，相信在不远的将来《公民权利和政治权利国际公约》也会得到批准。[4]自从启蒙运动思想家提出废除死刑的主张以来，对于死刑的评价已经争论了二百多年。我国现在还不可能废除死刑，但是，一方面，保留死刑绝不意味着可以多杀、错杀。坚持少杀、防止错杀同样既是国家一贯的死刑政策，也是人们的共识。我国是人民民主专政的社会主义国家，大量适用死刑违背社会主义国家的性质；我国刑罚的目的是预防犯罪以至最后消灭犯罪，而不是从肉体上消灭罪犯。另一方面，死刑存在消极作用，大量适用死刑会引起恶性犯罪增加，阻碍人们价值观念的提升，必须杜绝错杀，而少杀、慎杀也有利于防止错杀。刑法总则与分则对死刑的适用也作出了明确、严格的限制。《刑法》第四十九条规定：“审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。”该条明确指出对审判的时候怀孕的妇女一律不适用死刑，包括不适用死刑缓期二年执行，因为后者也属于死刑。具体体现出我国立法对该种情况所注重的正义价值的立法精神，突出了现行刑法在保障人权方面的功能。[5]

二、实践中存在的问题

　　当然，任何事物都有其两面性，如2005年，发生在辽宁阜新市的一起恶性杀夫案，犯罪嫌疑人郭某在出逃4个月后向警方自首。随着郭某的投案自首，包括警方在内，人们都认为这起案件已经可以结束调查了，但是一件意想不到的事情出现了。在警方对郭红审问过程中，郭红时常出现呕吐、嗜睡等生理反应。警方经过医生对其检查后得知：郭红已经怀孕。根据科学检测之后推算，怀孕应该是发生在郭红杀人后外逃期间。如果郭红不怀孕，由于案情的恶劣，郭红可能面临死刑。但是根据《中华人民共和国刑法》第四十九条规定：审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。从该案例我们有理由相信犯罪嫌疑人有利用其怀孕的情形逃避其本应承担较严重的法律制裁。另外，如果“审判时”这个时间段过长，就给了不少犯罪嫌疑人，被告人很多可乘之机，可以在这个时间里“制造”怀孕的事实。曾经就发生过“人工受精”的实例。不过，我们不能因噎废食，而应该清醒地认识到了事物的这种两面性，从实际出发，科学合理的把握这一原则，然后在今后的立法，司法方面严格加以规制。

三、对“审判时怀孕的妇女”的正确认定

　　我国《刑法》和《刑事诉讼法》及相关司法解释对“审判时正在怀孕的妇女，不适用死刑”作了规定。立法的本意是保障无辜的婴儿不受刑罚的追究，另外，也体现了对孕妇的特殊保护，这是一个文明社会对无辜生命最起码的尊重，也是保障人权的具体体现。然而，在司法实践中，如何认定“审判时”和定义“正在怀孕”一直存在着争议。为此，在司法实践中对该问题的认识存在不尽统一的情况。笔者针对这一问题作如下分析；

（一）对“审判时”的时间范围正确理解

　　《刑法》第四十九条规定的“审判时”应从立法者目的的角度作扩大解释。笔者认为这一理解是正确的。最高人民法院研究室《关于如何理解“审判的时候怀孕的妇女不适用死刑”问题的电话答复》广东省高级人民法院,在羁押期间已是孕妇的被告人,无论其怀孕是否属于违反国家计划生育政策,也不论其是否自然流产或者经人工流产以及流产后移送起诉或审判期间的长短,不适用死刑。“审判时”包涵刑事诉讼整个过程。它应该包括立案阶段，侦查（羁押）、提起公诉、法庭审理，直到法院判决为止。这个过程从公安机关或公诉机关认为或者应该认为犯罪嫌疑人，被告人有罪并且决定进入立案阶段开始，直到公诉机关向审判机关提起公诉，审判机关依法审理并宣判时为止。[6]另有观点从文义解释的角度对“审判时”作缩小理解，认为其专指人民检察院向人民法院提起公诉并受理之后，人民法院审理并宣判的全过程。相比之下，扩大解释的“审判时”是一个相对漫长的过程，仅侦查（羁押）期间我国《刑事诉讼法》就规定，对犯罪嫌疑人逮捕后的侦查羁押期限不得超过两个月。案情复杂、期限届满不能终结的案件，可以经上一级人民检察院批准延长一个月。符合特殊情况的可经省、自治区、直辖市人民检察院批准延长二个月。对犯罪嫌疑人可能判处十年有期徒刑以上的刑罚并符合法定条件的，可经省、自治区、直辖市人民检察院批准再延长二个月。由此可以推出其整个诉讼阶段最长可达十个月以上。在此期间如发现犯罪嫌疑人或被告人已经怀孕的一律不适用死刑。而缩小解释的“审判时”最多不可能超过两个半月。因为我国《刑事诉讼法》一百六十八条规定，人民法院审理公诉案件，，应当在受理后一个月以内宣判，至迟不得超过一个半月。符合法定特殊情形的，经省、自治区、直辖市高级人民法院批准或决定，可以再延长一个月。也就是说，人民法院在整个诉讼的过程中，最慢最特殊的情况都必须在两个半月之内结案。显然，对直接承受刑罚制裁的犯罪嫌疑人，被告人来讲，扩大解释的“审判时”比缩小解释的“审判时”对其更为有利。不仅如此，即使在死刑判决宣告及死刑命令签发后，执行前，发现罪犯正在怀孕的，也应当停止执行死刑。我国《刑事诉讼法》第二百一十一条规定，下级人民法院接到最高人民法院执行死刑的命令后，发现罪犯正在怀孕的应当停止执行，并且报请最高人民法院依法改判。二○○八年十二月十五日公布的《最高人民法院关于适用停止执行死刑程序有关问题的规定》这一司法解释也对《刑事诉讼法》的这一条文进行了细化与明确，使其更具可操作性。在目前的司法实践中，根据现行刑法对适用死刑的严格、谨慎的立法精神，绝大多数法官在审判时，都是从扩大解释的角度去理解的。正确理解和把握“审判时”的时间范围能够更好体现刑事诉讼中的实体公正和程序公正的核心价值。

（二）对“正在怀孕”的认定

　　“正在怀孕”是指犯罪嫌疑人或被告人在整个案件的诉讼过程中怀孕，这包括在公安机关或检察机关立案侦查之前犯罪嫌疑人或被告人怀孕，也包括犯罪嫌疑人或被告人在被羁押期间怀孕。至于“怀孕时”在理解上并不存在着太多的争议。大家都知道，怀孕时是指从成功受精到成功分娩时止这么一个完整过程中的某一个时间点。但是这个过程中的特殊情形---流产（包括人工流产和自然流产）被司法解释为合理情形，即使流产，也认定为“怀孕时”，享受不宜适用死刑的规定。从司法解释中我们不难看出，目前法律上理解“怀孕时”包括在“审判时怀过孕”和“审判时正在怀孕”这两种情形。需要指出的是，对案件起诉到人民法院以前，被告人在关押期间做人工流产的，应视为审判的时候怀孕的妇女，不能判处死刑；更不能为了判处死刑而强制怀孕的被告人做人工流产。此外，怀孕妇女因涉嫌犯罪在羁押期间自然流产后，又因同一事实被起诉、交付审判的，应当视为“审判的时候怀孕的妇女”，依法不适用死刑。[7]在司法实践时，面对人工流产的情形是人为可以改变的，这种情形司法人员需要谨慎地对待，因为，一旦法律认定流产不属于“怀孕时”，很有可能一些利益相关者为了达到致人于死地的目的，使出一些卑鄙的手段，积极创造出人工流产的情形。我想这也是目前司法解释为何认为流产是合理情形的一种考虑。犯罪嫌疑人，被告人出于自我保护的本能需要，任何时候都不太可能做出对自己不利的事情。对于犯罪嫌疑人，被告人来讲，她们几乎不太可能自己主动的，自愿的去进行人工流产，然后好让自己能判死刑。因此流产中的人工流产情形也应该当然地理解为“怀孕时”。

　　另外还包括不能等被告人分娩以后再判处死刑或者执行死刑，以及不能判处死刑缓期二年执行。“审判的时候怀孕的妇女”，包括在人民法院审判的时候被告人是怀孕的妇女，也包括审判前在羁押受审时已是怀孕的妇女。对于这种妇女，即使她在羁押或受审期间生产或者流产了，仍应视同审判时怀孕的妇女，不能适用死刑。[8] 但是，一部分学者提出；现实生活中非法律工作人员在对“审判的时候怀孕的妇女”理解上存在着严重的偏差。因此，为了尽可能的保障无罪的人不被追究刑事责任，保护刑法法益不受侵害，充分体现立法的宗旨和本意，根据罪刑法定原则，建议将《刑法》中“审判时正在怀孕的妇女”改为“刑事诉讼中正在怀孕的妇女”。这样更能体现出立法的宗旨和本意，法官在认定事实和适用法律时也更加有法可依。[9]笔者认为，这一问题只是存在于立法技术层面，如语言表达的局限性等因素，因受法律自身条件的制约所产生的歧义。而在司法实践中，应从立法精神去把握该条的涵义，以保证法律的正确适用。

四、“审判时正在怀孕的妇女不适用死刑”的反思

　　意大利著名的刑罚学家贝卡里亚在他的名著《论犯罪与刑罚》中就大胆的提出“死刑是否真的有益和公正”的问题，他说：“体现着公共意志的法律憎恶并惩罚谋杀行为，而自己却在做这种事情；它阻止公民去做杀人犯，却安排一个公共的杀人犯。我认为这是一种荒谬的现象。”[10]从当今世界各国立法来看，废除死刑是一种趋势，已经有相当一部分国家完全废除或部分废除死刑。。
　　我国从现阶段的社会政治、经济和治安状况来看，还不具备废除死刑的条件，但已经从立法与司法中严格限制了死刑的适用。如“审判时正在怀孕的妇女”就从死刑适用的犯罪主体和死刑执行制度上作了严格的限制，这也正是我国《刑法》和《刑事诉讼法》在实现法律正义与保障人权方面所体现的社会职能。


【注释】
[1] 张晋藩著；《中国法律的传统与近代转型》，法律出版社，1997年版，第355页。
[2] 参见，高铭喧，“关于参加国际死刑问题学术讨论会的情况报告”，载《法学研究交流》1987年第12期。Gao Ming Xuan,
[3] 高铭喧主编；《刑法学原理》，人民大学出版社1994年版，第396页。
[4] 高铭喧主编；《刑法学原理》，人民大学出版社1994年版，第412页。
[5] 赵秉志；《中国刑法》，法律出版社，1999年版，第122页
[6] 赵秉志；《刑法改革问题研究》，中国法制出版社，1996年版，第318页
[7] 谢望原著；《世纪之交的中国刑法学研究》，中国方正出版社，2000年版，
第98页。
[8] 陈光中、徐静村；《刑事诉讼法学》，中国政法大学出版社，2000年修订版，第361页
交通部


交通部文件

交科教发[2004]548号



关于发布交通部科技项目管理办法的通知

各省、自治区、直辖市交通厅（局、委）、新疆生产建设兵团交通局，有关科研单位、大专院校、企业：

为加强我部科技项目的管理，规范部科技项目管理程序和文档格式，使科技项目的管理科学化、规范化和制度化，部对2001年发布的《交通部科技项目管理办法》（交科教发[2001]627号）进行了修订。现将新修订的《交通部科技项目管理办法》予以发布，请遵照执行。


中华人民共和国交通部(章)

二○○四年九月二十九日





交通部科技项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强交通部科技项目的管理，实现管理的科学化、规范化和制度化，依据国家对科技项目管理的相关规定，特制定本办法。

第二条 交通部科技项目（以下简称：科技项目）系指列入交通部科学技术项目执行计划的科学研究与技术开发项目，主要包括软科学研究、工程技术研究、高新技术应用研究、应用基础研究、科技成果推广等科技项目。

第三条 科技项目管理应坚持科学的发展观，坚持依法管理、明确职责、管理公开、面向社会、鼓励创新的原则。

第四条 科技项目管理的内容主要包括：前期工作、组织与实施、验收和成果管理等。

第二章 科技项目的前期工作

第五条 部科技管理部门应根据公路、水路交通发展规划，制定公路、水路交通科技发展规划。科技项目的提出应符合科技发展规划中所确定的重点领域，有利于公路、水路交通行业的发展，有利于技术进步和人才培养。

第六条 科技项目立项程序一般包括申请、评审、签约三个基本程序。

（一） 在每年6月30日之前，申报单位按规定向部科技主管部门提交下一年度科技项目建议书（见附件一）；

（二） 部科技主管部门组织有关方面专家、学者对科技项目建议书进行咨询、评审，确定科技项目及主要研究内容等。

（三） 对于适宜招标的科技项目，按照规定的程序向社会公布，并依照有关科技项目招标办法进行招标；其他项目由部科技主管部门根据专家评审意见确定项目承担单位，以书面形式通知项目承担单位，由项目承担单位编写科技项目可行性研究报告（见附件二），报部组织评审；

（四） 通过招标或可行性报告评审的科技项目，部科技主管部门与项目承担单位签订任务书（或合同）（见附件三），明确科技项目各方的责任、权利、义务，并列入交通部科技项目执行计划。

第三章 科技项目的组织与实施

第七条 部科技主管部门会同部有关业务主管部门和地方交通主管部门，依据任务书（或合同）对科技项目实施全过程管理，在科技项目执行过程中，聘请专家对科技项目进行定期或不定期的检查或评估，提出检查或评估报告，协调并处理科技项目执行中出现的问题。

第八条 部科技主管部门根据科技项目预算计划编制科技项目年度经费拨款计划，由部财务主管部门按规定审核、拨付项目经费，并根据管理需要进行科技项目经费使用情况检查和监督。

第九条 科技项目实行年度执行情况报告制度，项目承担单位必须于每年5月31日和11月30日前向部科技主管部门上报《交通部科技项目执行情况报告》（见附件四）。

第十条 项目承担单位对重大事项要及时报告，对涉及任务书（或合同）中的目标、内容、负责人、关键技术方案、完成时间等进行调整或变更事项，必须报部科技主管部门批准。未经批准，项目承担单位不得擅自变更任务书（或合同）内容。

第十一条 科技项目执行过程中，有下列情况之一的，部科技主管部门有权撤销或解除任务书（或合同）；

（一） 科技项目配套资金、依托工程和技术引进等条件不落实；

（二） 科技项目执行不力，长期拖延或技术骨干发生重大变动，致使科技项目无法执行；

（三） 由于不可抗拒因素造成科技项目无法完成。

第十二条 在科技项目执行过程中，对于不能按时报告科技项目执行情况或遇有重大问题没有报告的项目承担单位，部科技主管部门将对其通报批评；对于没有正当理由，不能完成科技项目的承担单位，将对其通报批评，追缴部分或全部部拨经费，并视情节暂停其承担部科技项目的资格并予以公布。

第十三条 科技项目主要研究人员不能按照任务书（或合同）有效地履行职责，致使科技项目进度或质量受到较大影响的，部科技主管部门将责成其所在单位予以调整，视情节暂停其承担部科技项目的资格并予以公布。

第十四条 项目承担单位应加强对经费的使用管理，严格按照批准的项目预算使用，做到专款专用，不得自行扩大使用范围。对违反者除按照有关规定处理外，部将暂停经费安排，并责成限期整改。

第四章 科技项目的验收

第十五条 列入交通部科学技术项目执行计划的科技项目完成后均须进行验收，验收工作由部科技主管部门负责组织。

第十六条 科技项目验收以任务书（或合同）文本约定的内容和确定的考核目标为基本依据，主要对科技项目研究工作完成的情况、实施技术路线、攻克的关键技术及效果、科技成果应用和对经济社会的影响、知识产权的形成与管理、科技项目实施的组织管理经验与教训、科技人才的培养情况、经费使用的合理性等作出客观的、实事求是的评价。

第十七条 科技项目完成后，由项目承担单位经主管部门审议同意后向部科技主管部门提出科技项目验收申请（见附件五），并按规定提交有关文档、资料。经审核符合验收条件的科技项目，由部科技主管部门组织验收，对于不符合验收条件的科技项目不予验收，并通知项目承担单位。

第十八条 科技项目的验收，由部科技主管部门聘请专家组成验收组进行验收。验收组由熟悉和了解相关专业技术、经济、科技管理等方面的专家组成，验收组专家人数一般不得少于7人。

第十九条 验收组的专家应认真阅读科技项目验收资料，必要时，应进行现场考察，收集相关方面意见，核实或复测相关数据，提出验收意见和结论。

第二十条 验收组应在验收意见中明确提出“通过验收”或“不通过验收”的结论，由部科技主管部门审定后以书面形式下达（见附件六）。未通过验收的科技项目，承担者接到通知半年之内，经整改或完善有关文件资料后，可再次提出验收申请。

被验收的科技项目存在下列情况之一者，不能通过验收：

（一） 完成任务书（或合同）规定任务不到85％；

（二） 提供的验收文件、资料、数据不真实；

（三） 擅自改变任务书（或合同）考核目标、研究内容。

第二十一条 未通过验收的科技项目，项目承担单位须退回部拨经费，部将视情节暂停项目承担单位或项目主要负责人承担部科技项目的资格1至3年。

第二十二条 一般情况下申请验收的科技项目应经过成果鉴定（评审）。科技项目成果鉴定（评审）由项目承担单位向部科技主管部门或地方科技主管部门提出申请，按照国家科技成果鉴定（评审）办法执行。对交通行业具有重大影响的计划外项目，项目承担单位须经部有关业务主管部门或地方交通主管部门审议同意后，向部科技主管部门提出成果鉴定（评审）申请，可由部科技主管部门组织鉴定（评审）。

第五章 专家咨询

第二十三条 在科技项目管理过程中，应充分发挥专家咨询作用，引入专家咨询机制，提高科技项目管理工作的科学性、公正性及社会参与程度。

第二十四条 在科技项目前期论证、立项审查、招标、评估、中期检查、验收等环节须组织专家进行咨询。专家咨询意见作为科技项目立项和管理的重要依据。

第二十五条 咨询专家应具备的基本条件是：

（一） 具有良好的科学道德和职业道德，能客观、公正、实事求是地提出咨询意见；

（二） 从事科技项目所涉及领域的科技工作，在本领域内具有较高的权威性，熟悉和了解国内和国外该领域最新发展趋势动态；

（三） 咨询专家的组成应具有代表性和互补性。人数、年龄和知识构成应相对合理。

第六章 成果管理

第二十六条 科技成果系指科技项目在实施中所取得的阶段成果和验收成果，包括：新技术、新工艺、新材料、新产品、新设计、计算机软件以及专利、论文和专著等。

第二十七条 科技项目研究成果及其形成的知识产权，除以保证重大国家利益、国家安全和社会公共利益为目的或任务书（或合同）事先明确的约定外，授予项目承担单位所有，并依据《交通行业知识产权管理办法（试行）》进行管理。同时，在特定条件下，交通部根据需要保留无偿使用、开发、使之有效利用和获取收益的权力。

第二十八条 通过验收的科技项目成果必须按照科技部《科技成果登记办法》进行成果登记，项目承担单位应于验收后１个月内向部科技主管部门履行登记手续。

第二十九条 科技成果应及时公布。部科技主管部门负责成果公布的组织管理，各类科技项目应视不同的特点定期或按需发布成果。成果归属关系存在争议或成果公布、发表将影响专利申请或其他知识产权保护的可不先行对外公布、发表。

第三十条 科技项目产生的学术报告、论文和专著对外公开发表时，无论个人或单位，必须标注科技项目所属计划专项经费资助字样及科技项目名称，且不得影响科技项目的专利申请或其他知识产权保护；涉及重大成果的学术报告、论文和专著公开发表后，项目承担单位应在科技项目年度执行情况中报告。

第三十一条 加快建立科技成果信息平台，加强宣传，扩大科技成果的影响，促进其推广应用。项目承担单位应严格按照国家有关科技成果转化的规定，切实做好科技成果的推广应用工作。

第三十二条 项目承担单位应按《科学技术研究课题档案管理规范》和有关科技项目数据管理规定要求，将科技项目实施所取得的实验报告、数据手稿、图纸、声像及其他形式的科学数据进行收集整理，建立档案。

第三十三条 科技项目成果涉及国家秘密的，有关单位和人员应遵照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》及相关规定执行，切实做好保密工作。

第七章 附 则

第三十四条 本办法自2005年1月1日起实施，2001年发布的《交通部科技项目管理办法》（交科教发[2001]627号）同时废止。

第三十五条 本办法由交通部科技主管部门负责解释。





附件一：建议书
附件二：可行性研究报告
附件三：任务书(合同)
附件四：执行情况报告
附件五：验收材料
附件六：验收意见通知书