论近代西方法治的形成

贡太雷


人治绝非法治，然而理论意义上的法制也并非就是法治，法治是一种实践。实践是其灵魂的之所在，法治的产生并非人们最向往的，它的出现是人们发现自己并非一台机器上的部件，而是一个个平等独立的个体之后的，是人们开始尊重自我意志，掌握应属自己的东西，否定存在凌驾于众人之上的人格化权威的体现。人们选择法治一定意义上可以说是不得已而为之，正如人们建立政府一样（当然是有限、健康的政府）—这岂不是人性恶的明证吗？笔者深知法治并非自己可以阐释，本文仅浅论近代西方法治的形成并非实证分析。
首先，西方法治（西方这里仅指欧洲和美国发达资本主义国家，不涉及日本）的形成一定程度上得益于宗教，尽管我们知道法治与宗教是两回事，法治毕竟是世俗的东西，与宗教之间有着不可逾越的鸿沟，法治讲究正义，宗教是宽容是仁慈。欧洲大陆（美国可以说是欧洲的延伸）虽然政治、军事、经济迥异，可是意识形态上是异常相似的，都是基督教笼罩着他的精神世界。首先，教权的发展变化，导致教权与王权之间不断冲突变化，这种冲突为法治形成，营造了有利空间；其次，宗教的发展与改革，尤其家路德等人的改革，以及教旨，让人们坚信，上帝面前人人平等，所有子民皆有权利根据自己的心灵理解《圣经》获得幸福的方式与上帝交流，再次，每个教徒之间没有至少精神上的依附，未能形成人格化的权威，只有神、上帝是无上的。
西方法治的形成其渊源可以追溯至古希腊、古罗马。古希腊是一个奴隶制商品生产发展方式，是崇尚智慧的民族，其被斯巴达所败，可以说是体内战胜智力而非征服，古希腊人强调民主，并不太考虑人与人之间的关系而是强调人与城邦（一群人集合在一起）的关系。他们的城邦是民主的无疑，不过这太幼稚，也正是如此为他的灭亡埋下一颗定时炸弹。希腊人作为城邦的一分子消失了，但他启发人们，作为一个公民参与政治生活是完全平等的，不考虑任何因素，古罗马相对古希腊是比较务实的民族，他们将古希腊的抽象东西付诸实践，在古罗马，人与人是平等独立的，人与人之间是通过契约而建立关系饿，突出人与人之间形成上的平等，其发达与私法为后来法治建设作了巨大的贡献。
法治属于上层建筑，经济基础决定上层建筑，生产力决定生产关系，这是马克思哲学的基本原理，纵观西方，古希腊、古罗马是奴隶制商品生产方式，抛开中世纪，17、18世纪的西方依然恢复商品生产方式，马克思说过：“商品经济是天生的平等派”，换句话说，生意有利于自由、平等与宽容，试想，原始社会，个体必须依赖群体，生产时必须以群体出现否则必将完蛋。封建社会下，大地主和王室占有大量土地这种优势产权而造成了人身依附关系，可想知没有独立的人格化何以有法治，再想，做生意的双方都有可供“交换”的东西，包括资本，倘若有特权，可以以少换多，以劣换优，那是现实吗？正如有人说过“权利产生于斤斤计较”。
现在我们来看一下西方法治理论与基石。“17、18世纪的英国，既是近代自由主义的故乡，也是近代法治主义的故乡”。哈林顿提出了法治共和国的模式构想，“以自由为最高价值准则，以法律为绝对统治国家体制”，“洛克政治学说的基调在于维护个人的自由权利”。这一基调是法治主义的奠基石。18世纪的法国，孟德斯鸠继承了洛克的思想，提出“三权分立”，注意法的精神，权力是在法律之下的要求以权力制约权力，指出权力具有扩张性，其实这种制约就是用狂热徒来制约另一个狂热徒，再看卢梭，他的“社会契约”“人民主权”以及“合法政府”“法律至上”这些都为西方法治埋下了基石，还有美国如潘思的人权学说，这些都可以说是西方法治理论的基石。
下面看一下法、美、英三国法治的形成
法国追溯到日耳曼帝国，日耳曼征服罗马后被称为“蛮国”笔者认为征服并非一定是错，毕竟当时罗马已无昔日风光，之所以“蛮”在于他让独立的个体再次消失，而成为一群乌合之众，个人自由消逝了，然而在一些城市，如威尼斯、佛罗伦萨等那里依然保留了商业文化，形成了市民阶级，由于商业与宗教绝不会坐在一起进餐，所以市民阶段先联合王权去垮教权，让教权把在世俗社会的触角伸回，否则砍断之，可后来呢？王权专制下的贵族们又有特权，而市民阶段已逐步壮大形成重大障碍，结果革命爆发，有启蒙思想，有了自己合法的理论，拿破仑也出现了一场革命既是政治革命也是文化革命，伴随法文化以及近代自然法思想，法治进程也逐步开始并形成。
英国与法国迥异，如果说法国法治形成是一场轰轰烈烈的革命推动的英国则为改良逐步推进，更可以说是王权与贵族以及资产阶级相互妥协的产物，1066年诺曼人征服英伦三岛建立近代意义上的英国，威廉一世国王为了统治被征服者，制定普通法，并逐步让国王法院削弱地方法院，普通法关注“公平”着重救济，这一举措也导致王权的最终弱化，贵族们另一面积极反抗王权，并通过法律逐步限制王权，奠定了权力受法律限制的法治的原则，在加上后来罗马法的影响形成衡平法，英国最终形成法治，确立了以判例法为主，同时尊重法律程序化、简明化，他们虽保留王权，但议会至上，法律至上已成定局。
如果说英国这个岛国受法国革命冲击较小，那么美国更是甚微，美国的特点决定了他的与众不同，美国可以说是英国的移民，但我们决不可小看这些移民，南方的移民都是受过良好的教育的绅士以及一些不服英王被遣送来的手工业者，他们来到北美大陆绝大部分是来“淘金”的，只要自己努力便会有个人的财富，由于移民增加，人们之间对财产等便有争议，于是大家（只有白人可以参加）便不得不寻求解决办法，由于移民他们职业、信仰、经商一致性，又都自由，于是标志着议会制的形成在北美登陆的弗吉民亚会议正式形成。再看北方，这与南方大为不同，这里移民并非来淘金“而是寻求信仰自由，能够找一方圣土自由礼拜上帝的清教徒和其它信仰的教徒，他们各自的经历使他们一登上北美大陆”便决定按多数人的意愿进行管理，尊重个人自由，不存在绝对人格化权威，正如后来有人让华盛顿建立帝国一样，大多数北美人是嗤之以鼻的，他们签署了“五月花号公约”。
如果说先有美利坚宪法，后有美国，则也可以说，先有美国的乡镇、州而后才有美国。他们的州并非我们意义上的省，他们有宪法，有各自的行政、立法与司法体制，在联邦成立前，各州皆可称为一个个独立国，看一下美国历史就知，独立战争一定意义上是美国人考虑如何建国，建造什么样的体制问题并非是独立于英国简单意义上的战争，我们知道许多州是有特许状的，独立战争一胜利，美国有志之士便考虑建造一个什么样的体制，他们不想模仿英国也不想模仿英国也不想沿用法国，他们用自己的指挥建造，首先邦联，这种太松散了，而且各州无视邦联，派出代表为各州二流官员，英国人戏称“你们再派大使，派13个来”后来由于各州了不同，世际交易几乎完蛋，许多大资本家，银行家纷纷感到无奈，英国人笑称让他们自己分散吧，华盛顿曾说过，若没有一部宪法，我们的胜利成果迟早完蛋，必须拥有一套机制巩固胜利成果。这时制宪会议便提上日程，大家都知道制宪会议的55名代表中，有40名是各州的大资本家，有12名银行家，有5名豪门，当然也有如汉密尔顿等专家，他们大多数目的是维护自身利益，因此大会争议颇多，宪法的制定可以说是一种妥协，宪法修正案等也是后来逐步加进的，这部宪法逐步被名殖民地批准，除罗得兰州外，制宪中，体现了美国人的一种经验，他们确信“一部宪法也难以防范权力的凌侵，而且必须分散权力中心，十权力互相牵制，”“在美国的复合共和国中，人民权力给两重政府，”然后政府再将人民授权分权制衡，“因此人民权利有双重保障，两种政府互相控制，同时各政府又自己控制自己”。这样美国的“宪法主治”模式得以形成。
总之，这或许是“后见之明”吧，但笔者认为，一部宪法一种好的模式固然好，当然这也是必须的，但其内容是由个体的人来充实的，美国之所以今天，笔者认为一定意义，杰弗逊将教育提升上来起了不朽的功勋，有了个体充实于良好的制度，制度才能发挥理想的功能，民主固然脆弱，但有代议制，而在一个人治的社会空谈法治简直是犯罪，正如卢梭的一句名言：“尊重法律是第一重要的法律”。





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贡太雷 400031 西南政法大学研究生部04级政治学 fishgtl@163.com





广东省教育厅


广东省教育厅关于普通高等学校国家奖学金国家励志奖学金评审的暂行管理办法



　　（广东省教育厅2012年9月7日以粤教助函〔2012〕48号发布　自2012年10月1日起施行）



第一章　总　则



　　第一条　为规范我省普通高等学校国家奖学金、国家励志奖学金审核评审行为，保证评审工作公平、公正、依法进行，确保评审结果的权威性，根据国家有关规定，结合我省实际，制定本办法。



第二章　评审组织



　　第二条　省教育厅成立“广东省普通高等学校国家奖学金、国家励志奖学金评审领导小组”（下称评审领导小组），设立“广东省普通高等学校国家奖学金、国家励志奖学金评审委员会”（下称评审委员会）。省学生助学工作管理中心负责评审委员会日常工作。

　　第三条　评审领导小组由省教育厅分管厅领导任组长，成员包括各有关处室（部门）负责人，全面领导高校国家奖学金、国家励志奖学金审核评审工作，研究决定有关审核评审工作的重大事项，批准评审委员会提交的国家奖学金审核意见和国家励志奖学金评审意见。

　　第四条　评审委员会由具有代表性和权威性的领导、专家和学者组成，每届任期3年，具体负责评审工作，向评审领导小组提出国家奖学金审核意见和国家励志奖学金评审意见。

　　评审委员会设主任委员1人，副主任委员1-2人，委员若干人。根据评审工作需要，评审委员会可设若干评审小组和工作小组。各组设组长1人，组长和成员不少于5人。

　　广东省学生助学工作管理中心负责对各普通高等学校报送的国家奖学金、国家励志奖学金评审材料进行初审工作，向评委会提出初审意见。



第三章　评审要求



　　第五条　国家奖学金、国家励志奖学金实行等额评审。具体评审工作由评委会以书面方式进行。

　　第六条　评审委员会依照国家有关文件规定的程序和要求进行，坚持客观、公正、公平的原则，对普通高等学校报送的国家奖学金、国家励志奖学金评选材料进行审查，并提出评审意见。

　　第七条　评审委员会组成人员在审核工作中应遵循以下职责：

　　（一）在评审过程中，认真审阅审核材料，听取其他评审委员的意见，在平等的气氛中提出评审意见；

　　（二）发现与评审对象存在直系亲属关系、直接经济利益关系或有其他可能影响评审工作的情形，应当主动向评审领导小组申请回避；

　　（三）不得利用评审委员的特殊身份和影响力，单独或与有关人员共同为评审对象获奖提供便利；

　　（四）严格遵守保密规定，不得擅自披露评审结果、其他评审委员的意见和相关保密信息。



第四章　评审程序



　　第八条　国家奖学金、国家励志奖学金评审工作按照下列程序进行：

　　（一）召开预备会。由评审领导小组主持，全体评审委员参加。评审领导小组向评委会介绍情况，提出评审工作要求。评审委员会向各评审小组宣布工作程序和有关工作要求。

　　（二）开展评审工作。评审委员按照要求对普通本科高校、高等职业学校上报的评审材料进行书面审查，提出初步评审意见。

　　第九条　评审委员对各普通高等学校上报的评审材料进行审查的主要内容包括：

　　（一）各普通高等学校是否按照规定的要求上报了完整的材料；

　　（二）各普通高等学校是否严格按照规定程序进行了国家奖学金、国家励志奖学金的初评和审核工作；

　　（三）入选学生的综合表现是否符合有关文件规定的基本条件。

　　第十条　评审小组发现普通高等学校在初评和审核工作中有下列第（一）、第（二）条情形时，应报请评审委员会同意后，由日常工作部门通知要求其限期改正后重新报送审核材料；发现下列第（三）条情形时，应不予通过审查，由评审小组写出书面意见，报评审委员会审定：

　　（一）评选程序违反规定的；

　　（二）所提供的审核材料、数据不完整或不真实的；

　　（三）推荐的候选学生不符合有关文件规定的国家奖学金、国家励志奖学金申请基本条件的。

　　第十一条　各评审小组完成评审后，由评委会汇总各评审小组的评审意见，形成评审报告，报评审领导小组审批。



第五章　材料报批



　　第十二条　评审领导小组评审同意后，由省教育厅向全国学生资助管理中心上报广东省普通高等学校国家奖学金推荐名单，批复确认各普通高等学校国家励志奖学金获奖名单。

　　第十三条　国家励志奖学金名单经省教育厅批准后，由普通高等学校将国家励志奖学金一次性发放给获奖学生，并记入学生的学籍档案。

　　第十四条　国家奖学金推荐名单经教育部评审并批复后，由普通高等学校向获奖学生颁发国家统一印制的国家奖学金荣誉证书，并一次性发放国家奖学金。



第六章　附　则



　　第十五条　本办法自2012年10月1日起施行。

　　第十六条　本办法由省教育厅负责解释。