乐山市物价局关于印发《乐山市物价局制定价格行为暂行规定》的通知
四川省乐山市物价局
乐山市物价局关于印发《乐山市物价局制定价格行为暂行规定》的通知
二OO七年四月三十日 乐市价发〔2007〕117号
各科室、分局、中心：
根据国家发改委《政府制定价格行为规则》（国家发改委44号令）和《四川省行政规范性文件制定和备案规定》（省政府188号令）等规定，制定《乐山市物价局制定价格行为暂行规定》，已经局办公会讨论通过，现印发你们，请认真贯彻执行。
附件：1、乐山市物价局制定价格行为暂行规定
2、乐山市物价局制定（调整）价格流程图(略)
附件1： 乐山市物价局制定价格行为暂行规定
第一条 为规范我局制定价格行为，提高制定价格的科学性、公正性、合理性和透明度，保护消费者和经营者的合法权益，根据《中华人民共和国价格法》、国家发改委《政府制定价格行为规则》和《四川省行政规范性文件制定和备案规定》等，结合我局实际，制定《乐山市物价局制定价格行为暂行规定》(以下简称规定)。
第二条 本《规定》所称制定价格行为，是指我局依法制定或调整实行政府指导价、政府定价的商品和服务价格(以下简称制定价格)的行为。
第三条 制定价格的范围依据《价格法》第十八条确定，具体定价范围、权限以《四川省定价目录》及其他相关文件规定为准，不得越权制定价格。
第四条 制定价格应当遵循公平、公开、公正和效率的原则。
第五条 我局应当根据经济社会发展情况以及社会各方面的反映适时制定价格，而不是依消费者、经营者申请才启动制定价格程序。因此，对消费者、经营者提出制定价格的申请要作为“建议”对待，并以适当方式进行反馈。
第六条 制定价格应当依法履行价格(成本)调查、成本监审、听取社会意见、集体审议、作出制定价格的决定、公告等程序。应经而未经成本监审、价格听证、专家论证和集体审议的，不得作出制定价格的决定。
第七条 我局制定价格实行“一站式”服务，由相关业务科室（下称承办科室）牵头，按下列程序组织实施：
（一）承办科室收到制定价格的有关材料后，对制定价格的依据、理由、权限以及制定价格所需资料等进行审核。
在无申请人的情况下，承办科室按有关规定认为需要制定价格的，应根据定价权限和相关规定，启动制定价格程序，提出制定价格的方案。
（二）审核后认为有必要制定价格，并列入《成本监审目录》的，承办科室应将相关材料移送调控科进行定价成本监审。监审报告形成后，应及时送交承办科室。
（三）成本监审后，列入《四川省政府价格决策听证目录》和有关法律、法规规定制定价格需要听证的，承办科室应将制定价格的申请方案、成本监审结论以及制定价格的依据、理由、权限的书面审查意见等材料移送综合法规科，由综合法规科按有关规定组织召开听证会，征求消费者、经营者和有关方面的意见。承办科室应当归纳听证代表意见提交听证会主持人汇总；听证会纪要应在听证会后10日内送交承办科室和听证代表。听证会委托下级价格主管部门召开的，听证会纪要应在听证会结束后5个工作日内报送委托机关。
第八条 承办科室根据听证结果认为不需要制定价格的，应当及时提出建议报局领导，并将结果反馈申请方。如认为需要制定价格的，应在听证会后及时拟定制定价格的方案。制定价格的方案应当载明以下内容：
（一）现行价格和拟制定价格标准、单位调价幅度；
（二）制定价格的依据和理由；
（三）经过成本监审的，附成本监审报告；
（四）制定价格后对相关行业和消费者的影响；
（五）经过专家论证的，附专家论证意见纪要；
（六）消费者、经营者和有关方面的意见；
（七）经过听证的，附听证会纪要；
（八）价格的执行时间和范围。
第九条 召开价审委会议以前，承办科室应将拟定的制定价格的方案送综合法规科，由综合法规科向价审委提出审查意见。审查意见主要包括以下内容：
（一）制定价格的必要性和可行性；
（二）是否超越我局法定的职权范围；
（三）制定价格是否符合法定程序；
（四）是否提交价审委讨论的意见。
第十条 制定价格的方案原则上实行集体审议制度，集体审议可采用价格审议委员会（简称价审委）讨论或办公会议讨论等方式；实行审议的方式、人员组成和工作规则在省物价局没有新的规定前按我局现行规定执行。价审委会议由价审委主任委员或分管副主任委员按相关规定组织召开，综合法规科负责具体事务；制定价格的方案等材料确需印发的，由承办科室于会前印发各位委员。价审委会议讨论情况应制作会议记录，并由各位委员签字确认。
第十一条 消费者、经营者及有关方面(以下简称建议人)可以向我局提出制定价格的建议。
第十二条 制定价格过程中，承办科室应当要求相关经营者、行业组织提供制定价格所需资料，并对市场供求、社会承受能力进行调查，分析其对相关行业和消费者的影响。
第十三条 制定专业技术性较强的商品和服务价格，应当聘请有关方面的专家进行论证。
第十四条 对依法不实行听证的，我局根据需要可以选择座谈会、书面或者互联网等形式，听取消费者、经营者和有关方面的意见。
第十五条 制定重要的商品和服务价格，应当按照有关规定履行报批手续，经有权部门批准后施行。
第十六条 制定价格按照有关规定需向上级价格主管部门申报备案的，应按规定申报备案。
第十七条 承办科室应当在价审委会议后按照国家行政机关公文处理的要求，适时作出制定价格的决定草案，制定价格的决定草案应当载明以下内容：
(一)制定价格的项目及标准；
(二)制定价格的依据；
(三)价格的执行时间和范围；
(四)作出决定的定价机关名称和作出决定的日期。
第十八条 制定价格的决定草案拟定后，承办科室应及时送交综合法规科提出初审意见后，再送局领导审签。初审主要包括以下内容：
（一）是否与相关的规范性文件相协调、衔接；
（二）是否符合省政府188号令第四条、第六条、第七条的规定。
（三）是否征求相关机关、组织和管理相对人的意见和意见采纳处理情况；
（四）对重大分歧意见的协调处理情况；
（五）其他需要审核的内容。
第十九条 制定价格的决定经领导审签后，由承办科室按国家行政机关公文处理的要求制作文件，加盖我局印章后生效，按已确定的范围发文。
第二十条 除涉及国家秘密外，制定价格的决定应按规定进行公布，由承办科室将制定价格的决定以电子文档形式送综合法规科和调控科，分别在市政府网站物价网页、《价格公报》等媒体上向社会公布，方便公民、法人和其他组织获取与查阅。除因保障国家安全、重大公共利益的需要，或者公布后不立即施行将有碍法律、法规、规章和国家的方针、政策执行的外，制定价格的决定应当自公布之日起30日以后施行。
第二十一条 承办科室应当按照档案管理制度要求，将制定价格过程取得的价格、成本调查资料，消费者、经营者和有关方面的意见反映，集体审议文书，价格听证、专家论证、成本监审材料，以及其他有关材料等移送办公室存档。
第二十二条 制定价格有建议人的，承办科室应当以适当的方式将建议办理情况告知建议人。
第二十三条 制定价格的决定实施后，承办科室应当对价格决定执行情况进行跟踪调查和监测。跟踪调查和监测的内容应当包括：
(一)价格的执行情况，执行中存在的问题；
(二)企业经营状况、成本、劳动生产率和市场供求变化对价格的影响；
(三)相关商品或者服务市场供求状况和价格的变化情况；
(四)社会各方面对所制定价格的意见。
第二十四条 工作人员在制定价格工作中有违法违纪行为的，依法依纪给予严肃处理。
第二十五条 本《规定》自签发之日起施行。凡与上级有关规定不符的，以上级规定为准。
证券公司高级管理人员管理办法（废止）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第24号
《证券公司高级管理人员管理办法》已经2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。
主 席 尚福林
二○○四年十月九日
证券公司高级管理人员管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。
第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。
高管任职资格应当经中国证监会依法核准。
第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。
第五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。
中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。
第二章 任职资格
第六条 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；
（三）具有大学本科以上学历；
（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；
（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；
（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）取得证券业执业资格；
（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。
行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。
第八条 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。
第九条 申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）高管任职资格申请表；
（二）两名推荐人的推荐意见；
（三）曾任职单位的离任审计报告、最近3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；
（四）身份证明复印件；
（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；
（六）律师事务所出具的法律意见书；
（七）中国证监会规定的其他材料。
前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。
第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。
第十一条 中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。
第十二条 中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。
中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。
第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。
第十四条 证券公司董事会应当与聘任的总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人签订聘任协议，就任期、绩效考核、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等进行约定。
第十五条 证券公司选聘高管人员的，应当自作出选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送下列任职备案材料：
（一） 高管人员任职备案报告，报告应当包括选聘高管人员的职务与职责范围；
（二） 选聘决定文件、聘任协议；
（三） 被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书；
（四） 中国证监会规定的其他材料。
第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。
第十七条 高管人员出现下列情形之一的，高管任职资格自动失效：
（一）有《公司法》、《证券法》规定的不得担任董事、监事或者经理的情形；
（二）受到刑事处罚；
（三）自取得高管任职资格之日起5年内未担任过证券公司高管人员；
（四）对所任职的证券公司因重大违法违规行为而被托管、行政接管、撤销或者责令关闭负有责任；
（五）未依照规定参加年度考核；
（六）中国证监会规定的其他情形。
第三章 基本行为规范
第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。
第十九条 高管人员应当按照公司章程的规定行使职权，不得授权未取得高管任职资格的人员代为行使职权。
第二十条 高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的高管人员的合法权益。
第二十一条 高管人员不得利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。
第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。
第四章 监督管理
第二十三条 取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因：
（一）受到刑事处罚、行政处罚；
（二）被行政、司法机关立案调查；
（三）被自律管理机构处分；
（三）被公司免职、处分；
（四）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职责；
（五）其他可能影响其正常履行职责或者任职资格的情形。
取得高管任职资格但不在证券公司从业的人员发生上述情形的，应当自发生之日起5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告，并说明原因。推荐人应当督促被推荐人及时报告，如发现被推荐人未按时报告，应当自发生之日起15个工作日内向被推荐人住所地中国证监会派出机构报告。
第二十四条 高管人员出现职责分工调整的，公司应当在10个工作日内，向中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构报告。
第二十五条 证券公司董事长不能履行职责或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。
证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。
代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。
第二十六条 证券公司或者高管人员涉嫌重大违法违规处于行政、司法机关调查期间的，公司董事会应当暂停相关高管人员的职务。
证券公司出现下列情形之一的，中国证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：
（一）公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；
（二）高管人员不能依法履行职责的；
（三）高管人员未能勤勉尽责导致或者可能导致公司出现重大风险或者风险隐患的；
（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
第二十七条 证券公司变更董事长或者总经理的，应当自中国证监会任职核准之日起15个工作日内办理证券业务许可证变更手续。
第二十八条 中国证监会对高管人员工作及守法合规等情况进行年度考核。
高管人员应当自任职的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。
取得高管任职资格但尚未担任证券公司高管人员的，应当自取得任职资格的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向住所地中国证监会派出机构提交经两名推荐人签署意见的年度考核表。
第二十九条 中国证监会派出机构应当在每年的6月30日前，完成对高管人员的年度考核，并将考核结果报送中国证监会。
第三十条 取得高管任职资格的人员应当按照规定参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的业务培训。
第三十一条 高管人员离任的，公司应当立即对其进行离任审计，并且自离任之日起60日内将审计报告报中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构备案。离任审计报告应当包括下列内容：
（一）所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；
（二）所分管业务内控和风险管理的有效性情况；
（三）所分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为以及本人应当承担的责任；
（四）审计结论。
证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计，应当由公司监事会委托具有证券相关业务资格的会计师事务所办理。
第三十二条 高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司任职。
第三十三条 有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：
（一）证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）高管人员不遵守承诺；
（四）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险监控指标。
第三十四条 证券公司被中国证券业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被税务、审计、工商等行政部门行政处罚的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。
第三十五条 高管人员有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：
（一）累计3次被中国证监会出具警示函或者进行监管谈话；
（二）累计3次被自律组织纪律处分；
（三）累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；
（四）有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；
（五）未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；
（六）擅离职守；
（七）离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；
（八）授权不具备高管任职资格或者高管任职资格失效的人员、不适当人选代为行使职权；
（九）违反本办法第二十五条的规定决定代为履行职责的人员；
（十）对公司其他高管人员的违法违规行为、重大经营管理责任隐瞒不报；
（十一）拒绝向中国证监会提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；
（十二）违反本办法第二十二条的规定。
中国证监会拟认定有关高管人员为不适当人选的，应当在向证券公司发出不适当人员建议函前告知公司及本人。该高管人员可以自收到告知通知之日起10个工作日内，向中国证监会提出书面说明，进行申辩。
第三十六条 证券公司应当自收到中国证监会认定为不适当人选的建议函之日起10个工作日内，免除该高管人员职务，并应当自收到建议函之日起15个工作日内将免职情况书面报告中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构。
自被中国证监会认定为不适当人选之日起两年内，任何证券公司不得选聘该人员担任高管人员。
第三十七条 高管人员因高管任职资格失效、被认定为不适当人选被解除职务的，应当配合公司完成工作移交，接受离任审计。
第三十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被中国证监会认定为不适当人选或者被撤销、吊销任职资格的，中国证监会自认定或者撤销、吊销决定作出之日起两年内不再受理该推荐人的推荐意见或者签署意见的年度考核表。
第三十九条 证券公司违反本办法规定的，中国证监会将责令公司进行整改。整改期间，中国证监会可以对该公司的业务资格、新设机构等申请事项暂停受理、暂停审核。
第四十条 中国证监会建立高管人员数据库，记录取得高管任职资格的人员的身份信息、任职资格信息、执业行为、违法违纪情况等内容。
中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。
第五章 法律责任
第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第四十二条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。
第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：
（一） 公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；
（二） 损害客户合法权益；
（三） 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（四）未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；
（五）未按规定履行报告、备案义务；
（六）未按规定对离任高管人员进行离任审计。
第四十四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。
第六章 附则
第四十五条 本办法实施前已取得高管任职资格的人员应当在中国证监会规定的期限内申领高管人员任职资格证书。
第四十六条 本办法自2004年11月15日起施行。