国家工商行政管理局


期货经纪公司登记管理暂行办法（修正）
国家工商行政管理局


993年4月28日国家工商行政管理局第11号令发布 根据1998年12月3日发布的《国家工商行政管理局修改〈经济合同示范文本管理办法〉等33件规章中超越〈行政处罚法〉规定处罚权限的内容》进行修改


第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支
机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以
下的罚款。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管
理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制
变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自公布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。


1998年12月3日


为了贯彻《行政处罚法》和《国务院关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知精神》，经国家工商行政管理局局务会议讨论决定，对国家工商行政管理局已颁布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》中超越《行政处罚法》规定处罚权限的内容集中进行了修改。
第十条改为“国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万
元以下的罚款。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。”
第十七条中的“发布”改为“公布”。



1993年4月28日
辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市人民政府令

第　6　号



　　《沈阳市零工劳务市场管理办法》业经市政府第十九次常务会议讨论通过，现予发布，自2001年9月1日起施行。

市　长　陈政高
二○○一年八月六日 　


沈阳市零工劳务市场管理办法

　　第一条　为加强零工劳务市场管理，规范零散务工交易行为，保障务工双方的合法权益，建立统一有序的零工劳务市场，根据国家有关法律法规，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法所称零工，系指劳动者利用个人技能或体力对居民、个体工商业户、民营（私营）或其他企事业单位从事服务性劳动的短期劳务行为。
　　第三条　凡在我市行政区域内通过零工劳务市场择业求职的劳务人员及从事零工劳务介绍活动的单位，均须遵守本办法。
　　第四条　市劳动行政部门是本市零工劳务市场的主管部门。中国沈阳劳动力市场管理委员会办公室（以下简称市场管委办）具体负责本行政区域内零工劳务市场的规划、组织、协调、管理、服务和监督。区、县（市）劳动力市场管理委员会办公室，具体负责本行政区域内零工劳务市场的日常管理、服务和监督。
　　市政府各有关部门，应按照各自的职责，共同做好零工劳务市场的管理工作。
　　第五条　区、县（市）开办零工劳务市场应选择有利于用工单位（个人）和求职者的地点，建立封闭的设有服务性设施和有利于交易的零工劳务市场或分市场。分市场最多不应超过三个。
　　第六条　开办零工劳务市场须具备以下条件：
　　（一）有固定的交易场所和设施；
　　（二）不影响周边的市容环境，不干扰居民的正常生活；
　　（三）有市场管理章程及工作程序；
　　（四）有明确的业务范围；
　　（五）有一定数量的熟悉劳动政策、业务知识的专职工作人员；
　　（六）法律、法规规定的其他条件。
　　第七条　开办零工劳务市场应提供下列资料：
　　（一）开办申请书；
　　（二）主办单位的证明；
　　（三）工作章程；
　　（四）业务场所使用证明。
　　第八条　零工劳务市场，须经市场管委办批准，发给《零工劳务市场许可证》，到工商、物价部门办理工商执照、领取《经营性收费许可证》后方可从事务工介绍活动。
　　第九条　市场工作人员应熟悉有关劳动就业政策法律、法规和规章，具备相应的业务知识和工作能力，经职业介绍资格培训，取得资格证书后方可上岗。
　　第十条　《零工劳务市场许可证》实行年检制度。市场更名、变动地址或停办，应提前一个月向审批机关报告，审批机关应在接到报告的15日内答复，按规定处理好有关事宜。零工劳务市场应定期向市场管委办报送业务报表。
　　第十一条　零工劳务市场服务范围：
　　（一）为用人单位（个人）和劳务人员办理用人或求职登记；
　　（二）为务工双方洽谈提供服务；
　　（三）组织农村劳动力开展就业前培训；为本市农村劳动力，省内、外务工人员办理《辽宁省外来人员就业证》。
　　（四）为居民、个体工商户、民营（私营）、及企事业单位介绍推荐用工劳务。
　　第十二条　零工劳务市场不得有以下行为：
　　（一）不得为未满十六周岁的末成年人介绍就业；
　　（二）不得为女性劳务者和未满18周岁的未成年人介绍法律、法规禁止其从事的职业；
　　（三）不得为没有《婚育证明》的农村及外来育龄妇女介绍就业；
　　（四）不得以暴力、胁迫或欺骗等手段为农村劳动力办理《就业证》及各种手续；
　　（五）不得为无《暂住证》的农村劳动力办理《就业证》及各种手续；
　　（六）不得为民营（私营）及企事业单位办理超过二个月以上（不合二个月）的用工手续。
　　第十三条　劳务人员进入零工市场须持下列手续：
　　（一）劳务人员的《身份证》；
　　（二）本市失业人员的《失业证》及下岗职工的《优惠证》；
　　（三）市公安部门核发的《暂住证》；
　　（四）原户口所在地县级以上劳动部门核发的《外出人员就业登记卡》；
　　（五）育龄妇女暂住地计划生育主管机关核发的《婚育证明》；
　　（六）法律、法规、规章规定应当提供的其他文件。
　　第十四条　劳务人员必须经过劳动行政部门指定的培训基地培训，经考核合格发证后方可上岗。
　　第十五条　劳务人员进入市场交易应本着平等自愿的原则，公平交易。成交后到市场管理办公室办理用工手续和《就业证》、《培训证》。
　　第十六条　对违反本办法规定的，由市劳动行政管理部门按下列规定予以处罚：
　　（一）擅自开办零工市场，从事零散务工交易活动的，责令停止活动，没收违法所得，并处以违法所得3至5倍罚款；
　　（二）从事与零散务工活动无关或超越规定范围从事零散务工活动、不按规定收费的，责令其改正；情节严重的没收违法所得，吊销《零工市场许可证》并处以违法所得1至2倍罚款。
　　（三）为无《暂住证》、《外出人员就业登记卡》的外来劳动力介绍就业的，责令其改正，并按介绍人数处以每人200元以下罚款。
　　（四）以欺诈、暴力、诱惑、胁迫等手段进行零散务工活动的，没收违法所得，吊销《零工市场许可证》，并处以违法所得4倍罚款。
　　（五）对在市场内有私招滥雇行为的，除进行批评教育，清出市场外，情节严重的处以200元至500元罚款。
　　第十七条　市场管理人员滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；给当事人造成损害的，依法承担赔偿责任，情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第十八条　劳务交易成交后应按合同保证服务质量，用户发现质量问题，劳务人员应主动予以解决或赔偿用户损失。对不予及时解决或赔偿的，市场管理办公室有权对其批评教育，并提出警告。情节严重的，可收回有关证件，清出市场。
　　第十九条　对在市场内有欺行霸市、打架斗殴行为的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定予以处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十条　用工单位（雇工者）对劳务人员克扣工资或出现其他虐待行为的，劳动行政部门有权依据有关规定给予处罚，情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第二十一条　本办法在执行中的具体问题，由市劳动行政管理部门负责解释。
　　第二十二条　本办法自2001年9月1日起施行。